取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。A．正确B．错误

题目

取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。

A．正确

B．错误

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1.客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括( )。A．已经完整阅读理财方案B．信息真实准确，没有重大遗漏C．客户接受理财方案D．关于实施效果的说明

2.理财规划师实施理财方案应取得客户授权，同时客户还应出具一份客户申明，其内容不包括______。A．关于理财规划师资质的声明B．关于客户许可的声明C．关于实施效果的声明D．关于预期收益率的声明

3.取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。()

4.理财方案制定后，理财规划师应协助客户执行方案。由于方案的执行是一个动态过程，无法确切掌握，因此理财规划师可以不保管理财计划的执行计划。A．正确B．错误

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  • 第1题：

    文件文本制作完毕后，理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间、地点。在整个会面过程中，理财规划师应注意()。

    A:理财规划师没有必要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用
    B:理财规划师有义务协助客户理解理财方案
    C:理财规划师在向客户交付方案后，应该让客户自行对方案进行深入理解
    D:方案实施成本的重申
    E:在将理财方案交付客户后，理财规划师应简明扼要地对方案进行总括性介绍

    答案：B,C,D,E
    解析：
    一般来说，在理财规划师与客户的沟通联系过程中，双方已就方案实施成本的有关问题进行了较充分的沟通，但出于谨慎考虑，在正式的理财方案中，理财规划师还需要向客户重申与方案实施相关的各项成本费用。

  • 第2题：

    客户在签署授权书给理财规划师后，应出具一份关于方案实施的声明，该声明的内容包括()。

    A.已经完整阅读理财方案
    B.信息真实准确，没有重大遗漏
    C.客户接受理财方案
    D.关于实施效果的说明

    答案：D
    解析：

  • 第3题：

    客户在签署授权书后，还应出具一份关于方案实施的声明，其主要内容不包括()。

    A:客户应当声明理解并认可了理财方案
    B:客户应当声明对理财规划师有必要的了解，对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
    C:客户应当声明，基于对理财规划师的了解，完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
    D:客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

    答案：A
    解析：
    A项属于客户出具的关于理财方案制定的声明；而方案实施声明重在强调客户同意由理财规划师去执行方案，并且理财规划师没有承诺实施效果，主要应包括BCD三项内容。

  • 第4题：

    取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务，防止不必要的法律争端，理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权，应出具一份关于方案实施的声明，该声明应包括（）。

    A.关于理财规划师资质的声明
    B.关于客户许可的声明
    C.关于实施效果的声明
    D.信息真实、准确，没有重大遗漏
    E.其他双方认为应当声明的事项

    答案：A,B,C,D,E
    解析：

  • 第5题：

    客户应当声明，理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何( )

    A.收益保证
    B.权益保证
    C.授权书
    D.通知书

    答案：A
    解析：

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