期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．尽力使投资者获得股指期货交易编码C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求D．审查投资者资质

题目

期货公司甲在为投资者乙办理股指期货开户时，明知乙不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事，于是对甲进行告诫，并要求其改正，甲拒不改正。针对此材料，回答问题：期货公司甲在办理股指期货开户时应当（ ）。

A．向投资者充分揭示股指期货风险

B．尽力使投资者获得股指期货交易编码

C．协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

D．审查投资者资质

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1.期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）

2.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）

3.为保障投资者利益，确保股指期货顺利推出，中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则，符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。A:适当性 B:符合性 C:规则性 D:规律性

4.期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 （ ）

参考答案和解析
正确答案：AD
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  • 第1题：

    期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.随机选择客户
    D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    答案：C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。故本题答案为C。

  • 第2题：

    按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（ ）。

    A.测试投资者的股指期货基础知识
    B.向投资者介绍本期货公司业务情况
    C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
    D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
    E

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第3题：

    期货公司会员单位不得（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第4题：

    期货公司A在为投资者B办理股指期货开户时，明知B不符合投资者适当性标准但仍为其申请股指期货交易编码。期货业协会接到举报后进行调查，发现确有此事。于是对A进行告诫，并要求其改正，A拒不改正。在对A进行告诫后，期货业协会还可以采取（ ）措施。

    A.批评
    B.中止会员资格并公告
    C.协会外通报批评
    D.通过媒体公开谴责

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规定（修订）》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：（一）批评；（二）协会内通报批评；（三）通过媒体公开谴责；（四）取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。

  • 第5题：

    证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

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