交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。A．会员与会员B．会员与客户C．客户与客户D．交易所与会员

题目

交易所有责任对（ ）之间的纠纷进行仲裁。

A．会员与会员

B．会员与客户

C．客户与客户

D．交易所与会员

相似考题

1.非结算会员向客户收取的保证金属于（ ）所有。A．会员B．客户C．期货公司D．期货交易所

2.期货业协会履行的职责包括（ ）。A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分

3.( )不是中国证券业协会的自律管理职能。A.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解B.对会员单位的自律管理C.对从业人员的自律管理D.代办股份转让系统

4.关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是( )。A.教育和组织会员遵守相关法律及行政规范B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.有权对会员进行行政处罚D.办理非公开募集基金的登记、备案

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  • 第1题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。

    A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

    B．对会员单位的自律管理

    C．对从业人员的自律管理

    D．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究


    正确答案：BC

  • 第2题：

    国际期货市场的结算体系大体上可以分为下列（ ）层次。A．结算机构对结算会员进行结算B．结算会员与非结算会员之间的结算C．非结算会员对客户的结算D．结算机构对客户的结算


    正确答案：ABC
    国际结算制度实际上使得期货结算大致分为三个层次。第一个层次是由结算机构对结算会员进行结算，结算会员是交易所会员中资金雄厚、信誉良好的期货公司或金融机构；第二个层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算；第三个层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。所以A、B、C选项正确。

  • 第3题：

    中国证券业协会的自律管理职能包括（ ）。 A．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解 B．对会员单位的自律管理 C．对从业人员的自律管理 D．对代办股份转让系统的自律管理


    正确答案：BCD
    【考点】掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。

  • 第4题：

    (2016年)基金业协会的职责不包括（ ）。

    A.依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
    B.组织基金从业人员的上岗培训，资质管理
    C.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节
    D.制定和实施行业自律规则

    答案：B
    解析：
    基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券的法律、行政法规，维护投资人合法权益；（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反规则和章程的，按照规定给予纪律处分；（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员考试、资质管理和业务培训；（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新．开展行业宣传和投资人教育活动；（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调节；（7）协会章程规定的其他职责。

  • 第5题：

    关于我国三家商品期货交易所结算制度的说法，正确的是（）。

    A.交易所会员既是交易会员也是结算会员
    B.区分结算会员与非结算会员
    C.设立独立的结算机构
    D.期货交易所直接对所有客户进行结算

    答案：A
    解析：
    全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格，期货交易所的会员均既是交易会员，也是结算会员，没有结算会员与非结算会员之分。在全员结算制度下，期货交易所对会员进行结算，会员对其受托的客户结算。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。

  • 第6题：

    下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货交易所对结算会员结算
    B.结算会员对非结算会员结算
    C.非结算会员对其受托的客户结算
    D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格

    答案：D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

  • 第7题：

    期货业协会需要受理客户与期货业务有关的投诉，对于会员之间、会员与客户之间发生的纠纷可以不参与调解。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会需要履行的职责：第四条，(四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。故本题答案为B。

  • 第8题：

    实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。

    A.结算会员
    B.客户
    C.结算会员和非结算会员
    D.结算会员和客户

    答案：A
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第69条第3款的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。

  • 第9题：

    中国证券业协会的职责包括（ ）。
    ①教育和组织会员遵守法律法规
    ②依法维护会员合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
    ③对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
    ④监督、检查会员及其从业人员行为

    A.①②
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    《证券法》第一百六十六条
    证券业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任;（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;（三）督促会员开展投资者教育和保护活动，维护投资者合法权益;（四）制定和实施证券行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员行为，对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的，按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施;（五）制定证券行业业务规范，组织从业人员的业务培训;（六）组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究，收集整理、发布证券相关信息，提供会员服务，组织行业交流，引导行业创新发展;（七）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;（八）证券业协会章程规定的其他职责。

  • 第10题：

    标准仓单在交易所是进行实物交割的，其流转程序包括（）。

    • A、卖方客户背书后交卖方经纪会员
    • B、卖方会员背书后交至交易所
    • C、交易所盖章后交买方会员
    • D、买方经纪会员背书后交买方客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷，基金业协会可以（　　）。
    A

    对纠纷各方进行民间性调解

    B

    对纠纷各方进行仲裁

    C

    会员与其他方发生纠纷，可代理会员依法提起诉讼

    D

    会员之间的纠纷，诉讼过程中协会应回避


    正确答案： C
    解析：
    基金业协会会员之间、会员与客户之间发生纠纷后，协会根据法律、行政法规的规定对纠纷各方进行民间性调解。该调解只是民间性的，如果对调解不满意，可以依法提起诉讼或者仲裁。

  • 第12题：

    多选题
    结算机构通常采用分级结算制度，这种分级结算制度的层次大概包括（）。
    A

    非结算会员对结算会员进行结算

    B

    结算机构对结算会员进行结算

    C

    结算会员与非结算会员或结算会员与结算会员所代理客户之间的结算

    D

    非结算会员对非结算会员代理客户的结算


    正确答案： C,A
    解析：

  • 第13题：

    国际期货交易的结算层次为（ ）。

    A．由结算机构对结算会员进行结算

    B．结算会员与非结算会员之间的结算

    C．非结算会员对客户的结算

    D．由会员根据结算结果对其所代理的客户进行结算


    正确答案：ABC
    本题考查国际期货市场的结算体系。国际期货市场的结算体系采用分级、分层的管理体系。结算机构通常采用会员制。期货交易的结算一般分为三个层次：第一个层次是由结算机构对结算会员进行结算；第二个层次是结算会员与非结算会员之间的结算；第三个层次是非结算会员与客户的结算。(P37)

  • 第14题：

    2000年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职责主要有（ ）等。A．组织期货从业人员的业务培训，负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销工作B．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解C．组织会员就期货业发展、运作及有关内容进行研究D．依法维护会员的合法权益


    正确答案：ABCD
    A、B、C、D选项均为中国期货业协会主要职责。

  • 第15题：

    国际结算体系分为（ ）。

    A．结算机构对结算会员进行结算

    B．结算机构对客户进行结算

    C．结算会员与非结算会员之间的结算

    D．非结算会员对客户的结算


    正确答案：ACD
    ACD【解析】国际上期货交易的结算体系可以分：三个层次：第一层是由结算机构对结算会员进行 算；第二层是结算会员与非结算会员之间的结算； 三层是非结算会员对客户的结算。

  • 第16题：

    下列关于大户报告制度的说法正确的是（ ）。

    A.交易所会员或客户所有合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告
    B.交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向中国证监会报告
    C.交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告
    D.交易所会员或客户所有品种持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告

    答案：C
    解析：
    大户报告制度的定义为交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓标准时，会员或客户应向交易所报告。故本题答案为C。

  • 第17题：

    期货交易的结算包括（ ）结算。

    A.结算机构对结算会员进行结算
    B.结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算
    C.非结算会员对非结算会员所代理客户的结算
    D.以上都是

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货交易结算大致分为三个层次:第一层次是由结算机构对结算会员进行结算；第二层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算；第三层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。

  • 第18题：

    下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。

    A.依法维护会员的合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
    C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
    D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会履行下列职责： (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
    (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
    (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；
    (四)受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
    (五)依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
    (六)组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    (七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
    (八)期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。@##

  • 第19题：

    下列属于中国期货业协会职责的有（ ）。

    A.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求
    B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解
    C.制定会员应当遵守的行业自律性规则
    D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十五条，期货业协会履行下列职责：（一）教育和组织会员遵守期货法律法规和政策；
    （二）制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分；
    （三）负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作；
    （四）受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；
    （五）依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求；
    （六）组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；
    （七）组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究；
    （八）期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。故本题答案为ABCD。

  • 第20题：

    交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。

    A.客户和非结算会员
    B.客户
    C.非结算会员
    D.特别结算会员

    答案：B
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定，交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

  • 第21题：

    中国证券业协会的职责包括（）

    • A、对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解
    • B、维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求
    • C、监督、检查会员行为
    • D、教育和组织会员遵守法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。

    • A、会员会员客户
    • B、交易所交易所客户
    • C、客户会员交易所
    • D、交易所客户会员

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    （）负责客户的交易风险控制，对交易保证金不足的客户，（）有权对客户进行强行平仓。强行平仓造成的损失由（）承担。
    A

    会员会员客户

    B

    交易所交易所客户

    C

    客户会员交易所

    D

    交易所客户会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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