中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
题目
中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有( )。
A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
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第1题：
（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构答案：B解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 -
第2题：
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )答案：对解析：《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。 -
第3题：
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所答案：C解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 -
第4题：
中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
B.期货公司的股东
C.期货公司的客户
D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所答案：A,B,D解析：《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 -
第5题：
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。
- A、控股股东
- B、主要客户
- C、全体客户
- D、全体股东
正确答案:D -
第6题：
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。
- A、整改通知
- B、监管措施
- C、行政处罚
- D、责令停业
正确答案:A,B,C -
第7题：
中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
正确答案:错误 -
第8题：
多选题中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）A期货公司
B为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
正确答案： C,A解析： 根据《期货公司管理办法》第78条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：
①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；
②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；
③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 -
第9题：
多选题中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。A期货公司及其董事、监事、高级管理人员
B期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
C为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D为期货公司提供相关服务的律师事务所
正确答案： B,D解析： 《期货公司管理办法》第七十八条规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他联系人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 -
第10题：
多选题期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）A期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营
B未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患
C存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
正确答案： B,D解析： 根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。 -
第11题：
多选题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。A整改通知
B监管措施
C行政处罚
D责令停业
正确答案： A,B解析： 根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 -
第12题：
多选题中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）A查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
正确答案： B,A解析： 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
①询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；
④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。 -
第13题：
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )。A: 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B: 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C: 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D: 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据答案：A,B,C,D解析：根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。 -
第14题：
资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十六条，资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施．或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A。 -
第15题：
期货公司无故拖延或者拒不审计的．中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。（ ）答案：对解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十八条，期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。故本题答案为A。 -
第16题：
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四十八条，期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改。同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。故本题答案为A。 -
第17题：
中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。
- A、期货公司及其董事、监事、高级管理人员
- B、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- C、为期货公司提供相关服务的会计师事务所
- D、为期货公司提供相关服务的律师事务所
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）
- A、期货公司
- B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
- C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
- D、期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
- A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
- B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
- C、工作期间的履职情况
- D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
正确答案:A,B,D -
第20题：
单选题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知()。A控股股东
B主要客户
C全体客户
D全体股东
正确答案： B解析： 根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 -
第21题：
多选题期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动
B占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营
C股东未按照出资比例行使表决权
D报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
正确答案： A,C解析： 《期货公司管理办法》第九十条第一款规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:（一）占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；（二）直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；（三）股东未按照出资比例行使表决权；（四）报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。 -
第22题：
判断题中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。( )A对
B错
正确答案： 对解析： -
第23题：
判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第24题：
判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析