更多“期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为 ”相关问题
  • 第1题:

    下列( )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

    A、申请期货从业人员资格
    B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
    C、期货从业人员从事期货业务
    D、期货从业人员从事非期货业务

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二条规定,申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,都应当遵守本办法。

  • 第2题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A:维护期货市场秩序
    B:促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C:规范期货从业人员执业行为
    D:保证期货从业人员执业安全

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第3题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.从事期货经营业务的机构

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条,本准则是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范.是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。故本题答案为C。

  • 第4题:

    期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()


    正确答案:错误

  • 第5题:

    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。

    • A、期货投资咨询机构的从业人员
    • B、期货公司的从业人员
    • C、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员
    • D、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    正确答案:A,B

  • 第6题:

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》,是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案: D
    解析:

  • 第7题:

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案: B,D
    解析:

  • 第8题:

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是()对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案: B
    解析:

  • 第9题:

    多选题
    下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是()。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货公司的从业人员

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    D

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员


    正确答案: C,D
    解析: 《期货从业人员执业行为准则》第三条规定,本准则适用于《期货从业人员资格管理办法》第三条除第(一)项和第(三)项外规定的从事期货业务的机构的期货从业人员。《期货从业人员资格管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第10题:

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是(  )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。[2016年7月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案: D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第11题:

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》,是()对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
    A

    中国证券监督管理委员会

    B

    中国证券监督管理委员会及其派出机构

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》是( )对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A.从事期货经营业务的机构
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二条规定,本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定,是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,是中国期货业协会(简称协会)对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第14题:

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有( )。

    A.维护期货市场秩序
    B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C.规范期货从业人员执业行为
    D.保证期货从业人员执业安全

    答案:A,B,C
    解析:
    第一条为规范期货从业人员执业行为,促使期货从业人员提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

  • 第15题:

    期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()


    正确答案:正确

  • 第16题:

    期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。

    • A、期货业协会
    • B、期货公司总部
    • C、所在机构负责人
    • D、证监会及其派出机构

    正确答案:A

  • 第17题:

    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()


    正确答案:错误

  • 第18题:

    多选题
    下列(  )行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。
    A

    申请期货从业人员资格

    B

    从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

    C

    期货从业人员从事期货业务

    D

    期货从业人员从事非期货业务


    正确答案: D,B
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二条规定,申请期货从业人员资格,从事期货经营业务的机构任用期货从业人员,以及期货从业人员从事期货业务的,应当遵守本办法。

  • 第19题:

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有()。
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案: D,B
    解析:

  • 第20题:

    判断题
    期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第21题:

    判断题
    期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
    A

    期货业协会

    B

    期货公司总部

    C

    所在机构负责人

    D

    证监会及其派出机构


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第24题:

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》的制定宗旨包括(  )。
    A

    促使期货从业人员提高业务素质

    B

    促使期货从业人员提高职业道德

    C

    维护期货市场秩序

    D

    规范期货从业人员执业行为


    正确答案: A,B,C,D
    解析: