申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（ ）。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B．加入本交易所的会员名单C．场地、设备、资金证明文件及情况说明D．拟加入会员或者股东名单
题目
申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（ ）。
A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B．加入本交易所的会员名单
C．场地、设备、资金证明文件及情况说明
D．拟加入会员或者股东名单
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第1题：
申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料有（ ）。
A．章程和交易规则草案
B．期货交易所的经营计划
C．拟加入会员或者股东名单
D．场地、设备、资金证明文件及情况说明
正确答案：ABCD
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第2题：
下列属于申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料的是（ ）。A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历答案：A,B,C,D解析：《期货交易管理条例》第九条，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。故本题答案为ABCD。 -
第3题：
申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.设立期货公司申请书
B.发起人名单及其审计报告
C.场地. 设备. 资金证明文件
D.律师事务所出具的法律意见书答案：A,B,C,D解析：《期货公司管理办法》第十条规定，申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：设立期货公司申请书；公司章程草案；经营计划；发起人名单及其审计报告；拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；场地、设备、资金证明文件；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定的其他申请材料。 -
第4题：
期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是( )。
A．设立营业部申请书
B．拟设立营业部的决议文件
C．申请日前2个月月末的风险监管报表
D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件
正确答案：C
C项应为申请日前3个月月末的风险监管报表。 -
第5题：
申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。A.申请书
B.发起协议
C.非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件
D.公司章程草案答案：A,B,C,D解析：《期货公司监督管理办法》第十三条 申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料： （一）申请书； （二） 发起协议； （三） 非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件； （四） 公司章程草案； （五） 经营计划； （六） 发起人名单及其最近3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾3 年的说明； （七） 拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书； （八） 拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本； （九）场地、设备、资金来源证明文件； （十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明； （十一）资本补充方案及风险处置预案； （十二）律师事务所出具的法律意见书； （十三） 中国证监会规定的其他申请材料。