刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。A. 暂停从业资格 B. 公开谴责 C. 训诫 D. 罚款

题目
刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款
相似考题

1.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（ ）行为中构成不正当竞争行为。A．虚构信息，夸大自己业务能力B．谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务C．声称其他同业者都是徒有其名D．与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

2.中国公民刘某，2016年由境内甲公司派往境内乙公司进行技术指导，甲公司支付刘某工资2000元/月，乙公司支付刘某工资6500元/月。刘某每月应缴纳个人所得税（　　）元。A.295 B.445 C.290 D.195

3.国有甲公司领导王某与私企乙公司签订采购合同，以10万元的价格向乙公司采购一批设备。后王某发现，丙公司销售的相同设备仅为6万元。王某虽有权取消合同，但却与乙公司老总刘某商议，由王某花6万元从丙公司购置设备交给乙公司，再由乙公司以10万元的价格卖给甲公司。经王某签字批准，甲公司将10万元货款支付给乙公司后，刘某再将10万元返给王某。刘某为方便以后参与甲公司采购业务，完全照办。关于本案的分析，下列哪一选项是正确的?（ ）A.王某利用职务上的便利套取公款，构成贪污罪，贪污数额为10万元 B.王某利用与乙公司签订合同的机会谋取私利，应以职务侵占罪论处 C.刘某为谋取不正当利益，事后将货款交给王某，刘某行为构成贪污罪 D.刘某协助王某骗取公款，但因其并非国家工作人员，故构成诈骗罪

4.《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员．王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D．与刘某约定。每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

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  • 第1题：

    某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?（ ）

    A、在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险
    B、向客户做获利保证
    C、不按规定向客户出示风险说明书
    D、有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    答案：B,C
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条（―）向客户做获利保证或者不按规定向客户出示风险说明书。

  • 第2题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣
    金。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第3题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒有（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停从业资格
    C.罚款
    D.撤销从业资格

    答案：A,B,D
    解析：
    A项，《期货从业人执业行为准则（修订）》第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。BD两项，第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第4题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。

    A. 暂停从业资格
    B. 公开谴责
    C. 训诫
    D. 罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，
    撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的：(二)拒绝协会调查或检查的；(三)获取不正当利益的：(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第5题：

    刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第6题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第7题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()。

    A: 不得以他人名义参与期货交易
    B: 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D:除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第8题：

    （2015年）2012年 12 月 3 日，刘某到甲公司工作， 2012年 12 月 10 日双方订立了书面劳动合同，合同约定：合同期限 2年（含试用期期限），试用期 2 个月；试用期月工资 2000 元，试用期满月工资 2600 元；试用期内刘某若被证明不符合录用条件，甲公司可随时通知其解除劳动合同。
    2013年 10 月，甲公司派刘某去国外接受 2 个月的高级技术培训，双方补充协议约定，公司支付培训费用 100000 元，刘某的服务期为 6年，违反服务期约定应支付违约金 80000 元，培训结束后月工资提高至 5000 元。刘某培训期满回国后，成为公司的技术骨干。
    2014年 8 月 11 日，甲公司得知刘某私下与乙公司也建立了劳动关系，遂要求刘某解除与乙公司的劳动关系，刘某拒绝并于次日离开甲公司到乙公司工作，由此给甲公司造成重大经济损失。
    已知：甲公司所在地月最低工资标准为 1800 元。
    要求：
    根据上述资料，不考虑其他因素，分别回答下列小题。
    下列关于刘某离开甲公司到乙公司工作法律后果的表述中 ， 正确的是（ ） 。

    A.甲公司无须向刘某支付经济补偿
    B.甲公司有权要求刘某承担赔偿责任
    C.甲公司无权要求刘某支付经济补偿
    D.甲公司有权要求刘某支付违约金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    （ 1 ）选项 AD ：在服务期内，劳动者同时与其他用人单位建立劳动关系，对完成本单位的工作任务造成严重影响，或者经用人单位提出、拒不改正的，用人单位（甲公司）有权单方解除劳动合同，甲公司无须向刘某支付经济补偿，但甲公司仍有权（按照服务期的约定）要求刘某支付违约金；（ 2 ）选项 B ：赔偿金是指用人单位和劳动者由于自己的过错给对方造成损害时所应承担的法律后果，赔偿金的支付主体可能是用人单位，也可能是劳动者。在本题中，由于刘某的过错给甲公司造成重大经济损失，甲公司要求刘某支付 8 万元的违约金之后，有权要求刘某承担赔偿责任；（ 3 ）选项 C ：经济补偿的支付主体只能是用人单位，甲公司无权要求刘某支付经济补偿。

  • 第9题：

    甲公司要运送一批货物给收货人乙公司，某汽车运输公司运输。在运输过程中，司机刘某因过失发生交通事故，致货物受损。乙公司因未能及时收到货物而发生损失。则乙公司应向谁要求承担损失？（）

    • A、甲公司
    • B、刘某、汽车运输公司
    • C、刘某
    • D、汽车运输公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    国有甲公司领导王某与私企乙公司签订采购合同，以10万元的价格向乙公司采购一批设备。后王某发现，丙公司销售的相同设备仅为6万元。王某虽有权取消合同，但却与乙公司老总刘某商议，由王某花6万元从丙公司购置设备交给乙公司，再由乙公司以10万元的价格卖给甲公司。经王某签字批准，甲公司将10万元货款支付给乙公司后，刘某再将10万元返给王某。刘某为方便以后参与甲公司采购业务，完全照办。关于本案的分析，下列哪一选项是正确的？（　　）[2017年真题]
    A

    王某利用职务上的便利套取公款，构成贪污罪。贪污数额为10万元

    B

    王某利用与乙公司签订合同的机会谋取私利，应以职务侵占罪论处

    C

    刘某为谋取不正当利益，事后将货款交给王某。刘某行为构成贪污罪

    D

    刘某协助王某骗取公款，但因其并非国家工作人员，故构成诈骗罪


    正确答案： C
    解析：
    AB两项，王某作为国有公司的领导，属于国有公司中从事公务的人员，其通过签订虚假合同骗取公款的行为，不构成职务侵占罪，应构成贪污罪。贪污的数额应扣除设备实际款项6万元，应认定为4万元。
    CD两项，刘某在王某的贪污犯罪行为中起帮助作用，刘虽非国家工作人员，但其协助王某骗取国有公司公款的行为应认定为贪污罪的共同犯罪。

  • 第11题：

    多选题
    2016年1月，甲公司与乙公司签订劳务派遣协议，派遣刘某到乙公司从事临时性工作。2016年5月，临时性工作结束，两公司未再给刘某安排工作，也未再向其支付任何报酬。2016年7月，刘某得知自2015年1月被派遣以来，两公司均未为其缴纳社会保险费，遂提出解除劳动合同。关于甲公司、乙公司以及刘某之间劳务关系的下列表述中，正确的是（）。
    A

    刘某与乙公司建立劳动关系

    B

    刘某与甲公司建立劳动关系

    C

    刘某与甲公司、乙公司均未建立劳动关系

    D

    甲公司与乙公司存在劳务租赁关系


    正确答案： A,C
    解析： 在劳务派遣关系中，劳动合同关系存在于劳务派遣单位（甲公司）与被派遣劳动者（刘某）之间，被派遣劳动者不与用工单位（乙公司）签订劳动合同、发生劳动关系。甲公司与乙公司签订了劳务派遣协议，双方存在劳务租赁关系。

  • 第12题：

    单选题
    甲公司运送一批建筑材料给乙公司，甲公司的法定代表人李某委托某汽车运输公司运输。汽车运输公司安排本公司司机刘某运送。在运输过程中，因刘某的过失发生交通事故致使建筑材料受损。乙公司因未能及时收到建筑材料而受到损失，则乙公司应向（）要求赔偿损失。
    A

    甲公司

    B

    李某

    C

    刘某

    D

    汽车运输公司


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货从业人员刘某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，刘某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了刘某。期货公司应当在对刘某做出处分决定后向（ ）报告。

    A.期货交易所
    B.中国证监会
    C.所在公司住所地证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定.知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

  • 第14题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是（ ）。

    A. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 不得以他人名义参与期货交易
    C. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
    D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。
    其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。
    其第二十六条第四项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。
    其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第15题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A. 不得以他人名义参与期货交易
    B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定。除所在机构同意外。从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第16题：

    刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（ ）。

    A.调减注册资本
    B.增加净资本
    C.调减净资本
    D.增加流动负债

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。

  • 第17题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司获得高返佣金。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
    B.采用虚假宣传方式进行自我夸大
    C.贬低其他机构
    D.采用暗示与有关机构具有特殊关系招来投资者

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第二十六条（四）严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。此外，刘某这个行为属获取不当利益行为。

  • 第18题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

    刘某可能受到的纪律惩戒是（　　）。 查看材料

    A.罚款
    B.公开谴责
    C.没收违法所得
    D.训诫

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第三十八条规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。其第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：(一)本准则第二十六条所禁止行为之一的；(二)拒绝协会调查或检查的；(--)获取不正当利益的；(四)向投资者隐瞒重要事项的；(五)违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。，

  • 第19题：

    刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

    刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。 查看材料

    A.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
    B.不得以他人名义参与期货交易
    C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    答案：A,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。其第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。其第二十六条第四项规定，严禁从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金。其第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。@##

  • 第20题：

    （2016年）2015年 1 月，甲公司与乙公司签订劳务派遣协议，派遣刘某到乙公司从事临时性工作。 2015年 5 月，临时性工作结束，两公司未再给刘某安排工作，也未再向其支付任何报酬。 2015年 7 月，刘某得知自 2015年 1 月被派遣以来，两公司均未为其缴纳社会保险费，遂提出解除劳动合同。
    要求：
    根据上述资料，不考虑其他因素，分析回答下列小题。
    关于刘某劳动关系的建立，下列表述中，正确的是（　　）。

    A.刘某与乙公司建立劳动关系
    B.刘某与甲公司建立劳动关系
    C.刘某与甲公司、乙公司均未建立劳动关系
    D.刘某与甲公司、乙公司均建立劳动关系

    答案：B
    解析：
    在劳务派遣关系中，劳动合同关系存在于劳务派遣单位（甲公司）与被派遣劳动者（刘某）之间，被派遣劳动者不与用工单位（乙公司）签订劳动合同、发生劳动关系。

  • 第21题：

    单选题
    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
    A

    除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    B

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    不得以他人名义参与期货交易

    D

    不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    不定项题
    下列说法正确的是（  ）。
    A

    刘某与乙公司建立劳动关系

    B

    刘某与甲公司、乙公司均未建立劳动关系

    C

    刘某与甲公司建立劳动关系

    D

    刘某与甲公司、乙公司均建立劳动关系


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。 根据上述事实,请回答下题。 刘某可能受到的法律惩戒是（）
    A

    训诫

    B

    暂停从业资格

    C

    公开谴责

    D

    罚款


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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