期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（ ）

题目
期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（ ）

相似考题

1.根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容 ②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的 ④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容A.①③ B.①④ C.②③ D.②④

2.下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A.期货公司用公司自有资金进行投资 B.期货公司代理客户进行期货交易 C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资 D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

3.资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。A.及时结清相关费用 B.将剩余委托资产返还给客户 C.及时撤销期货资产管理账户 D.及时撤销非期货类投资账户

4.下列属于期货投资咨询业务的是（ ）。A：期货公司用公司自有资金进行投资 B：期货公司代理客户进行期货交易 C：期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资 D：期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询和专项培训

参考答案和解析
答案：对
解析：
第三十一条期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。
更多“期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（ ）”相关问题

  • 第1题：

    期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每周向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条．期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。期货公司应当每日向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。故本题答案为B

  • 第2题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
    C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
    D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第3题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度．对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险（ ），及时执行风险控制措施。

    A.预测
    B.识别
    C.辨别
    D.监测

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条，期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。故本题答案为BD。

  • 第4题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
    对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，
    及时执行风险控制措施。( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定，
    期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
    对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，
    及时执行风险控制措施。

  • 第5题：

    （ ）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。

    A.期货交易所
    B.中期协会
    C.监控中心
    D.证券公司

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条。监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为C。

  • 第6题：

    期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条，期货公司应当严格禁止不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十九条，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。故本题答案为A。

  • 第8题：

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。故本题答案为A。

  • 第9题：

    期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（ ）。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.监控中心
    D.中期协会

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。故本题答案为B。

  • 第10题：

    期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、监控中心
    • D、中期协会

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    期货公司的资产管理业务交易监控制度，具体内容包括（　　）。
    A

    对期货资产管理账户之间进行监控

    B

    对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控

    C

    对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控

    D

    对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。
    A

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

    B

    期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

    C

    期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

    D

    期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。

    A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易
    B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
    C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
    D.资管部门人员
    E

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第14题：

    期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。

    A. 将剩余委托资产返还给客户
    B. 及时撤销期货资产管理账户
    C. 及时结清相关费用
    D. 及时撤销非期货类投资账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：①及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；②及时撤销期货资产管理账户；③及时撤销非期货类投
    资账户。

  • 第15题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

  • 第16题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第17题：

    （）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.监控中心
    D.证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第40条的规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

  • 第18题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

    A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
    B.期货资产管理账户之间
    C.非期货类投资账户之间
    D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第19题：

    期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条，期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。故本题答案为A。

  • 第20题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
    B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
    D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

  • 第21题：

    资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户(以下简称期货资产管理账户)，申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。故本题答案为A。

  • 第22题：

    单选题
    （　　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
    A

    期货公司董事

    B

    期货公司总经理

    C

    期货公司首席风险官

    D

    投资经理


    正确答案： B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条规定，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

  • 第23题：

    多选题
    资产管理业务投资期货类品种的，按照期货市场开户管理规定，期货公司应当（　　）。
    A

    自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

    B

    申请或者注销交易编码

    C

    为客户开立或者撤销所管理的账户

    D

    对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

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