以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。A：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满 B：最近3年内未受过行政处罚 C：最近3年内未受过刑事处罚 D：已经被期货公司聘用

题目
以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。

A：未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满
B：最近3年内未受过行政处罚
C：最近3年内未受过刑事处罚
D：已经被期货公司聘用
相似考题

1.下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。A．申请期货从业人员资格B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C．期货从业人员从事期货业务D．期货公司的设立

2.2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。据此，请作答第{TSE}题：{TS}根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合哪些条件?（ ）A．具有高中以上文化程度B．年满18周岁C．具有完全民事行为能力D．有履行职责所必需的时间和精力

3.《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。A、期货公司高级管理人员任职资格条件 B、期货从业人员执业规则 C、对期货从业人员的监督管理 D、期货从业人员资格的申请

4.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。
更多“以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

    A、期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B、未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C、通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
    D、通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    考察期货从业资格的申请。

  • 第2题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项包括（ ）。

    A.期货从业人员执业规则
    B.对期货从业人员的监督管理
    C.期货公司高级管理人员任职资格条件
    D.期货从业人员的从业资格的取得和注销

    答案：A,B,D
    解析：
    期货公司高级管理人员任职资格条件是由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》调整的。

  • 第3题：

    下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A.期货从业人员因工伤住院
    B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
    C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
    D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第4题：

    以下说法错误的是（ ）。

    A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
    B.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    C.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
    D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第5题：

    以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（ ）。

    A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
    B.品行端正，具有良好的职业道德
    C.最近2年未受过刑事处罚
    D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    答案：C
    解析：
    第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为披撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（ ）。

    A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
    B.通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格
    C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条。

  • 第7题：

    以下选项中符合期货从业资格条件的有（ ）。

    A.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已届满
    B.最近3年内未受过行政处罚
    C.最近3年内未受过刑事处罚
    D.已经被期货公司聘用

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第8题：

    《期货从业人员管理办法》规范从业人员的事项包括()。

    A.期货从业人员资格的管理
    B.期货从业人员的任用
    C.期货从业人员执业行为
    D.期货公司高级管理人员任职资格条件

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第1条的规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。第2条的规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

  • 第9题：

    单选题
    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（　　）。[2015年9月真题]
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    C

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    D

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第10题：

    多选题
    以下说法错误的是（　　）。[2010年11月真题]
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    C

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    D

    通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第11题：

    单选题
    以下关于期货从业资格的表述，正确的是（  ）。
    A

    未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

    B

    通过期货从业资格考试，才能申请期货从业资格

    C

    期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

    D

    通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请设立期货公司应当具备的条件不包括（  ）。
    A

    从业人员具有期货从业资格

    B

    有符合法律、行政法规规定的公司章程

    C

    股东全部以货币出资

    D

    有健全的风险管理和内部控制制度


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    2008年，张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据《期货从业人员管理办法》的规定，张某参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（ ）。

    A、具有高中以上文化程度
    B、年满18周岁
    C、具有完全民事行为能力
    D、有履行职责所必需的时间和精力

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件；(一)年满18周岁；(二)具有完全民事行为能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法错误的有( )。

    A. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
    D. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
    取得协会颁发的从业资格考试合格证明。其第九条规定，
    取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，
    应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，
    不得在机构中开展期货业务活动。
    其第十条规定，
    机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，
    应当为其办理从业资格申请：(一)品行端正，具有良好的职业道德：(二)
    已被本机构聘用；(三)最近3
    年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；(四)
    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；(五)最近3
    年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；(六)中国证监会规定的其他条件。
    机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，
    不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第15题：

    下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A：期货从业人员因工伤住院
    B：期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
    C：期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
    D：期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

  • 第16题：

    《期货从业人员管理办法》规范的事项不包括（ ）。

    A.期货公司高级管理人员任职资格条件
    B.期货从业人员执业规则
    C.对期货从业人员的监督管理
    D.期货从业人员资格的申请

    答案：A
    解析：
    期货公司高级管理人员任职资格条件应由《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》来规范。而《期货从业人员管理办法》主要是对从业人员从业资格的取得和注销、执业规则、监督管理、罚则等作了规定。

  • 第17题：

    以下关于从事期货业务、申请期货从业资格的说法正确的是（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
    D.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

  • 第18题：

    下列关于从事期货业务,申请期货从业资格说法错误的有（ ）。

    A.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
    B.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司从事期货业务
    C.通过期货从业资格考试,就可以从事期货业务
    D.通过期货从业考试资格,可以从事期货业务,但必须在6个月内申请从业资格

    答案：A,C,D
    解析：
    考察期货从业资格的申请。

  • 第19题：

    下列选项中属于申请期货公司董事长任职资格应当具备的条件的是（ ）。

    A.具有硕士学位
    B.通过中国证监会认可的资质测试
    C.5年以上的期货从业经历
    D.期货从业人员资格

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第20题：

    申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、25

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（　　）。[2014年3月真题]
    A

    最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

    B

    最近5年内未受过刑事处罚

    C

    未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

    D

    品行端正，具有良好的职业道德


    正确答案： C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：（一）品行端正，具有良好的职业道德；（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

  • 第22题：

    单选题
    下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（  ）。
    A

    甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

    B

    乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

    C

    丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格

    D

    丁公司有100万元人民币的注册资本


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有（　　）。
    A

    小孙具有初中文化程度

    B

    小镜双腿残废，行动不便

    C

    小率刚到期货公司工作不满1年

    D

    小赵刚过了16周岁生日


    正确答案： D,C
    解析： 《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件:（一）年满18周岁；（二）具有完全民事行为能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中国证监会规定的其他条件。

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