期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试（ ）
题目
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第1题：
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
C. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
D. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务答案：B解析：根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条的规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。 -
第2题：
期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（ ）。A.压力测试
B.风险测试
C.收益测试
D.资产测试答案：A解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。故本题答案为A。 -
第3题：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
- A、月度风险监管报表
- B、季度风险监管报表
- C、半年度风险监管报表
- D、年度风险监管报表
正确答案:A,D -
第4题：
某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）
- A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
- B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
- C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
- D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案:D -
第5题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。A未按期报送风险监管报表的
B风险监管指标达到预警标准的
C报送的风险监管报表不存在虚假记载的
D风险监管指标不符合规定标准的
正确答案： A解析： -
第6题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。[2016年3月真题]A可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务
B可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
C可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
D可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
正确答案： B解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。 -
第7题：
多选题某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。[2015年7月真题]A不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
正确答案： B,A解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第八条第（四）项规定，期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于100%。第九条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，预警标准为：100%×120%=120%；109%＜120%；所以符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。 -
第8题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司在做出以下（ ）决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。[2012年11月真题]A减少注册资本
B扩大业务规模
C变更法定代表人
D解聘首席风险官
正确答案： B,C解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第四条规定，期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 -
第9题：
多选题下列关于期货公司的表述，正确的有（ ）。A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试
C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
正确答案： A,B解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条至第五条规定。D项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。 -
第10题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析： -
第11题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认。（ ）A对
B错
正确答案： 对解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。 -
第12题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（ ）[2016年11月真题]A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。 -
第13题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）进行调整。A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准答案：A,B,C解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定，中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。 -
第14题：
中国证监会根据审慎监管原则，结合市场发展形势及期货公司风险管理能力，可以在征求行业意见基础上对期货公司（ ）等进行调整。A.净资本计算标准
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.净资本最低要求答案：A,B,C,D解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条，中国证监会可以对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容等进行调整。故本题答案为ABCD。 -
第15题：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。
- A、日风险监管报表
- B、周风险监管报表
- C、月度风险监管报表
- D、年度风险监管报表
正确答案:D -
第16题：
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。A月度风险监管报表
B季度风险监管报表
C半年度风险监管报表
D年度风险监管报表
正确答案： D,B解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。 -
第17题：
多选题下列关于期货公司的表述，正确的有（ ）。A期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
B期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试
C期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计
D期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表
正确答案： B,A解析：
A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。 -
第18题：
判断题期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。 -
第19题：
多选题下列说法中，正确的有（）。A期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
B期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施
C重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
D重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（）。A日风险监管报表
B周风险监管报表
C月度风险监管报表
D年度风险监管报表
正确答案： A解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 -
第21题：
单选题期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行（ ）。A敏感性测试
B压力测试
C风险预警测试
D资质测试
正确答案： D解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第五条规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。压力测试结果显示潜在风险超过期货公司承受能力的，期货公司应当采取有效措施，及时补充资本或控制业务规模，将风险控制在可承受范围内。 -
第22题：
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会应当在5个工作日内对公司进行现场检查。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十七条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：（一）要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告；（二）要求期货公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对风险监管指标的影响；（三）要求期货公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告。期货公司未能有效履行相关要求的，中国证监会派出机构可以视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施。 -
第23题：
单选题根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。[2014年9月真题]A年度风险监管报表
B月度风险监管报表
C周风险监管报表
D日风险监管报表
正确答案： D解析：
《期货公司风险监管指标管理办法》第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。