第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第8题:
月
季度
半年
年
第9题:
风险隔离制度的执行情况
内部控制制度的执行情况
营业部中间介绍业务的开展情况
中间介绍业务规则的执行情况
第10题:
介绍业务规则制度
内部控制制度
结算制度
合规检查制度
第11题:
对
错
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对()等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
第19题:
关于IB业务,以下说法正确的是()。
第20题:
对
错
第21题:
对
错
第22题:
对
错
第23题:
介绍业务规则
内部控制
风险隔离
培训制度