期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。A.风险监管报表 B.财务分析报表 C.利润分析报表 D.风险分析报表

题目
期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（ ）。

A.风险监管报表
B.财务分析报表
C.利润分析报表
D.风险分析报表
相似考题

1.下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

2.下列关于期货公司风险监督报表,正确的做法是（ ）。A、期货公司风险监督报表的保存期限应当不少于20年 B、期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章 C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表 D、期货公司应当按照中国期货业协会规定的方式报送风险监管报表

3.按照《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司（ ）书面报告。A、全体董事 B、全体股东 C、独立董事 D、董事长

4.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。（ ）

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  • 第1题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》，第三十二条期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检査，对不符合规定标准的情況和原因进行核实，并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

  • 第2题：

    按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币( )万元。

    A.2000
    B.3000
    C.1500
    D.1000

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币3000万元；(二)净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；(三)净资本与净资产的比例不得低于20％；(四)流动资产与流动负债的比例不得低于100％；(五)负债与净资产的比例不得高于150％；(六)规定的最低限额结算准备金要求。

  • 第3题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。

    • A、月度风险监管报表
    • B、季度风险监管报表
    • C、半年度风险监管报表
    • D、年度风险监管报表

    正确答案:A,D

  • 第6题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于风险监管报表报送的说法正确的有（）。

    • A、期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认
    • B、制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由
    • C、期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度
    • D、独立董事应在风险监管报表上签字确认

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当报送的风险监管报表包括（）。
    A

    月度风险监管报表

    B

    季度风险监管报表

    C

    半年度风险监管报表

    D

    年度风险监管报表


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第24条的规定，期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。

  • 第8题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，应当建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。B项，第五条第一款规定，期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。C项，第六条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。D项，第七条规定，中国证监会及其派出机构按照法律、行政法规及本办法的规定，对期货公司风险监管指标是否符合标准，期货公司编制、报送风险监管报表相关活动实施监督管理。

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（　　）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。[2015年5月真题]
    A

    报送的风险监管报表存在重大遗漏

    B

    报送的风险监管报表存在误导性陈述

    C

    报送的风险监管报表存在虚假记载

    D

    未按期报送风险监管报表


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条第一款规定，期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

  • 第10题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： A,B
    解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条至第五条规定。D项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

  • 第12题：

    单选题
    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。
    A

    风险监管报表

    B

    财务分析报表

    C

    利润分析报表

    D

    风险分析报表


    正确答案： A
    解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

  • 第13题：

    期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二条，期货公司应当按照中国证监会的有关规定计算风险监管指标。

  • 第14题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司未按期报送风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构可以认定公司的风险监管指标不符合规定标准。（ ）


    答案：错
    解析：

  • 第16题：

    期货公司应按规定编制报送风险监管报表。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • B、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • C、期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    • D、期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送（）。

    • A、风险监管报表
    • B、财务分析报表
    • C、利润分析报表
    • D、风险分析报表

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（   ）情形时，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
    A

    未按期报送风险监管报表的

    B

    风险监管指标达到预警标准的

    C

    报送的风险监管报表不存在虚假记载的

    D

    风险监管指标不符合规定标准的


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列关于风险监管报表报送的说法不正确的有（　　）。
    A

    期货公司结算负责人应当在风险监管报表上签字确认

    B

    制表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由

    C

    期货公司应当建立按月、年编制并报送风险监管报表的制度

    D

    独立董事应在风险监管报表上签字确认


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（  ）。
    A

    认定风险监管指标不符合规定标准

    B

    直接对公司进行现场检查

    C

    要求期货公司补充更正

    D

    要求期货公司限期报送


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    B

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    C

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    D

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查，发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定风险监管指标不符合规定标准


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（　　）[2017年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条第二款规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

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