期货公司应当定期评估（ ），不断改进风险管理服务能力。A.风险管理服务效果 B.风险管理服务内容 C.客户投诉内容 D.客户反馈意见
题目
期货公司应当定期评估（ ），不断改进风险管理服务能力。
A.风险管理服务效果
B.风险管理服务内容
C.客户投诉内容
D.客户反馈意见
B.风险管理服务内容
C.客户投诉内容
D.客户反馈意见
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参考答案和解析
答案：A,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
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第1题：
下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程答案：B,C,D解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第2题：
期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.风险偏好
B.风险承受能力
C.服务需求
D.家庭状况答案：A,B,C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，掲示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。 -
第3题：
期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息。必要时还应以电子形式予以保存。答案：错解析：以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第4题：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，下列关于期货公司提供风险管理服务的表述中，正确的有( )。A.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
B.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力答案：A,B,D解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第5题：
期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息，但不必以电子形式予以保存。（ ）答案：错解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第14条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第6题：
期货公司应当事前了解( )等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A: 客户的身份
B: 财务状况
C: 投资经验
D: 客户投资喜好答案：A,B,C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第7题：
期货公司应当深化的客户服务有（ ）。A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.审慎评估投资者的风险承受能力答案：A,B,C,D解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。故本题答案为ABCD。 -
第8题：
期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）
正确答案:正确 -
第9题：
下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。
- A、审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
- B、审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
- C、制定期货公司的业务规则
- D、期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
正确答案:C -
第10题：
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。[2012年6月真题]A期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训
B期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
C期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
正确答案： D,C解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 -
第11题：
单选题下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（ ）。A审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
B审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
C制定期货公司的业务规则
D期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权
正确答案： C解析： 《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责:（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。 -
第12题：
多选题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ）并以书面和电子形式保存客户相关信息。［2012年5月真题］A服务能力
B服务需求
C风险承受能力
D风险偏好
正确答案： B,D解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第13题：
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。A.了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况
B.认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。
C.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险
D.缴纳服务保证金答案：A,B,C解析：第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。 -
第14题：
期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.客户家庭背景答案：A,B,C解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第15题：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.客户投资喜好答案：A,B,C解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第16题：
期货公司应当（ ）评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。A.不定期
B.定期
C.每周
D.每月答案：B解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势。为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见．不断改进风险管理服务能力。故本题答案为B。 -
第17题：
客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身风险承受能力进行自我评估，期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。（ ）答案：对解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第十七条，客户应当对市场及产品风险具有适当的认识，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征．结合自身风险承受能力进行自我评估。期货公司应当对客户适当性进行审慎评估。故本题答案为A。 -
第18题：
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，经营机构可以制作( )，以了解投资者风险承受能力情况。A.期货产品或服务风险等级评估表
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷答案：D解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十一条规定，经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况。 -
第19题：
风险管理的政策和机制说法错误的是（ ）A.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
B.证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
C.经理层应当向高级管理层定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。
D.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。答案：C解析：选项C，错误，经理层应当向董事会定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。 -
第20题：
期货公司会员应当根据中国证监会有关规定，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度，建立以（）为核心的客户管理和服务制度。
- A、内部风险控制
- B、合规、稽核
- C、了解客户和分类管理
- D、了解客户和风控
正确答案:A -
第21题：
多选题期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的（ ），并以书面和电子形式保存客户相关信息。A服务能力
B服务需求
C风险承受能力
D风险偏好
正确答案： D,B解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条第一款规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 -
第22题：
判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。[2016年5月真题]A期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
B期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
C期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
D期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
正确答案： C,A解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。