某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。A、证券公司可以代收客户保证金 B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

题目
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

A、证券公司可以代收客户保证金
B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格
相似考题

1.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )

2.关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户C:证券公司中间介绍业务起源于英国D:证券公司协动办理开户手续

3.根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A、期货行情新信息,交易设施 B、代理客户进行期货交易 C、代期货公司首付期货保证金 D、通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

4.以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续

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  • 第1题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。

    为取得中间介绍业务资格，证券公司应具备的条件包括（　　）。 查看材料

    A.必须拥有不低于10亿元的净资本
    B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
    C.必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务
    D.必须全资拥有或者控股期货公司

    答案：B
    解析：
    A项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款，其净资本应不低于12亿元。 C项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。
    D项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第2题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第3题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。

    A.证券公司可以代收客户保证金
    B.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作
    C.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  • 第4题：

    下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。

    A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
    B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
    C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
    D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

    答案：D
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项D正确，其他三项错误。

  • 第5题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第7题：

    关于IB业务，以下说法正确的是（）。

    • A、证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
    • B、证券公司中间介绍业务起源于英国
    • C、证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
    • D、证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    以下说法正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。Ⅱ项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第9题：

    判断题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定，证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  • 第10题：

    判断题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定。

  • 第11题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）
    A

    与A证券公司有业务往来的某期货公司

    B

    A证券公司全资拥有的期货公司

    C

    与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

    D

    A证券公司控股的期货公司


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（　　）[2012年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条规定。

  • 第13题：

    证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。

    A.资产管理业务
    B.经纪业务
    C.中间介绍业务
    D.融资融券业务

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  • 第14题：

    证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（ ）。

    A.委托业务
    B.介绍业务
    C.中间业务
    D.交易业务

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条，证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为介绍业务。故本题答案为B。

  • 第15题：

    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。

    关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（　　）。 查看材料

    A.客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险揭示等服务工作
    B.证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续
    C.证券公司可以代收客户保证金
    D.期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    答案：A,D
    解析：
    B、C两项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第16题：

    （2019年）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。

    A.证券
    B.股票
    C.期货
    D.基金

    答案：C
    解析：
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

  • 第17题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（　　）。[2015年3月真题]
    A

    证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

    B

    证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户

    C

    证券公司中间介绍业务起源于英国

    D

    证券公司协助办理开户手续


    正确答案： C
    解析：
    A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割；B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB业务起源于美国。

  • 第20题：

    单选题
    介绍经纪商是指（　　）。
    A

    期货交易商

    B

    为期货公司提供中间介绍业务的银行

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的证券公司

    D

    期货居间人


    正确答案： C
    解析：
    在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。证券公司受期货公司委托，可以将客户介绍给期货公司，并为客户开展期货交易提供一定的服务，期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是券商IB。

  • 第21题：

    多选题
    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 为了取得期货中间介绍业务资格，证券公司应当具备的条件包括（）
    A

    必须全资拥有或控股期货公司

    B

    必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离

    C

    必须拥有不低于12亿元的净资本

    D

    必须由公司股东（大）会作出决议，同意从事介绍业务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）
    A

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    B

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

    C

    客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    D

    证券公司可以为客户代收保证金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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