第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报()。
第7题:
()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
第8题:
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
第9题:
关于IB业务,以下说法正确的是()。
第10题:
对
错
第11题:
中国证监会
中国证监会派出机构
中国金融期货交易所(CFFEX)
中国证券业协会
第12题:
对
错
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查,检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的,应将有关情况通报相关派出机构。
第19题:
证券公司从事期货中间介绍业务,应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据转送的安全和独立。()
第20题:
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务
第21题:
中国证监会及其派出机构
中国金融期货交易所
中国期货业协会
商务部
第22题:
中国期货业协会
中国金融期货交易所
保证金监控中心
期货公司
第23题:
中国证监会
相关派出机构
中国期货业协会
中国证券业协会