下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度 B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D、期货公司应当建立客户资料档案

题目
下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。

A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D、期货公司应当建立客户资料档案
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1.下列关于期货保证金的表述，错误的是（ ）。A、非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有 B、非结算会员期货公司的客户出入金，只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理 C、非结算会员期货公司收取的保证金，除用于客户的期货交易外，任何机构和个人不得占用、挪用 D、非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来，只能通过各自的期货保证金账户办理

2.下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）。A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同 C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

3. 下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。A: 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付 B: 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况 C: 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产 D: 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

4.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D、期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度

参考答案和解析
答案：B
解析：
《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。
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  • 第1题：

    下列关于客户资产保护的表述，错误的是（　　）。

    A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
    B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
    C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
    D.客户的保证金可以与期货公司的自有资产合并管理

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第2题：

    下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（ ）。

    A：销户的客户有关资料应当至少保存10年
    B：对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密
    C：期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
    D：客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续

    答案：A
    解析：
    客户资料保存期限不得少于20年。

  • 第3题：

    下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（ ）。

    A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
    B.期货公司应当为客户申请交易编码
    C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
    D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

    答案：D
    解析：
    D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。故本题答案为D。

  • 第4题：

    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
    D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第5题：

    下列关于期货交易基本规则的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
    B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
    C.客户的交易指令应当明确、全面
    D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第二十三条，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。故本题答案为B。

  • 第6题：

    多选题
    某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（   ）。
    A

    甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

    B

    期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺，但可以做出最低分红的承诺

    C

    期货公司不得向甲公司提供融资

    D

    因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    下列关于客户关系管理的表述中，正确的是（）。
    A

    客户关系管理首先是一种商业策略

    B

    客户关系管理的中心是客户关怀

    C

    客户关系管理的核心是客户开发

    D

    客户关系管理是一个软件系统

    E

    客户关系管理基于竞争与合作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当公开投诉处理流程

    B

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    C

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

    D

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（　　）。
    A

    审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度

    B

    审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度

    C

    制定期货公司的业务规则

    D

    期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责:（一）审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求；（二）审议并决定风险管理、内部控制制度。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于客户投诉方面的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任

    C

    期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

    D

    期货公司应当公开投诉处理流程


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（　　）。
    A

    因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

    B

    期货公司不得向甲公司提供融资

    C

    期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

    D

    甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求


    正确答案： D,A
    解析： 《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

  • 第13题：

    下列关于期货公司与客户关系的表述中。错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
    B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时．只能提请期货交易所调解处理
    C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
    D. 期货公司应当建立客户资料档案

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第14题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第44条，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第15题：

    下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

    A.客户投诉档案应当至少保存20年
    B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
    C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
    D.期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度

    答案：B
    解析：
    《期货公司管理办法》第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十七条规定，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第16题：

    下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。

    A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构
    D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。

  • 第17题：

    下列关于期货公司董事会职责的表述，错误的是（）。

    • A、审议并决定期货公司风险管理、内部控制制度
    • B、审议并决定期货公司客户保证金安全存管制度
    • C、制定期货公司的业务规则
    • D、期货公司的董事会应当行使《公司法》规定的职权

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
    A

    期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

    B

    期货公司应当为客户设置交易编码

    C

    客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

    D

    期货公司进行混码交易的，责任由客户承担


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于期货公司申请股权变更的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司与股东之间不得交叉持股

    B

    期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

    C

    拟变更的股权不存在被查封、冻结情形

    D

    受让方应当符合持有相应股权的法定条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理

    C

    除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

    D

    期货公司应当建立客户资料档案


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第六十三条规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

    B

    期货公司应当为客户申请交易编码

    C

    经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

    D

    期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户


    正确答案： D
    解析：
    C项，《期货交易管理条例》第二十九条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理

    C

    除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

    D

    期货公司应当建立客户资料档案


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。B项，《期货交易管理条例》第四十五条第四项规定，期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。CD两项，《期货公司监督管理办法》第六十条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。

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