《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。A、期货交易所 B、期货公司 C、期货投资咨询机构 D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

题目
《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（ ）。

A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构
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1.《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。 （ ）

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）

4.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（ ）

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  • 第1题：

    （ ）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.中国银监会

    D.机构


    正确答案：D
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。故本题答案为D。

  • 第2题：

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第4题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在()，应当遵守保守秘密的行为准则。

    A.调离所在期货经营机构后
    B.调任所在期货经营机构的其他部门后
    C.其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    D.执业过程中

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第8条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第5题：

    在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。

    A.期货交易所的期货公司结算会员
    B.期货公司
    C.期货投资咨询机构
    D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第6题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警层向其所在机构发出（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十七条，期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第7题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的，可免予纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为标准则（修订）》中所称机构不包括（）。
    A

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

    B

    期货投资咨询机构

    C

    期货公司

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（　　）。[2016年9月真题]
    A

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

    B

    期货投资咨询机构

    C

    期货公司

    D

    期货交易所


    正确答案： D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他机构。

  • 第11题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
    A

    主管部门

    B

    所在机构的股东

    C

    期货交易各方

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是(    )。
    A

    其他期货从业人员

    B

    其他期货经营机构

    C

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    D

    投资者


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第13题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

  • 第14题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。

    A.主管部门
    B.所在机构的股东
    C.期货交易各方
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第15题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。

  • 第16题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（　　）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

    A.期货交易各方
    B.所在机构的股东
    C.中国证监会
    D.主管部门

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第六条规定，从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

  • 第17题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在（ ），应当遵守保护秘密的行为准则。

    A. 其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后
    B. 执业过程中
    C. 调任所在期货经营机构的其他部门后
    D. 调离所在期货经营机构后

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：(一)有关法律、法规、规章等要求提供的；(二)国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；(三)从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

  • 第18题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节显著轻微且没有造成后果的，可免于纪律惩戒，由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员（   ）作了规定。
    A

    执业纪律

    B

    职业品德

    C

    专业胜任能力

    D

    职业责任


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
    A

    期货交易所

    B

    期货公司

    C

    期货投资咨询机构

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员职业行为准则（修订）》，期货从业人员在（　　），应当遵守保守秘密的行为准则。
    A

    其所服务的期货投资者与期货公司签订的《期货经纪合同》终止后

    B

    调任所在期货经营机构的其他部门后

    C

    执业过程中

    D

    调离所在期货经营机构后


    正确答案： D,A
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

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