（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?A：根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B：制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案.系统故障及业务应急处理预案 C：证券营业部的信息系统建设和管理 D：做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

题目
（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?

A：根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
B：制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案.系统故障及业务应急处理预案
C：证券营业部的信息系统建设和管理
D：做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
相似考题

1.尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的．( )

2.（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。 A．应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统 B．制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案 C．证券营业部的信息系统建设和管理 D．做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练

3.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。 （ ）

4.在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（ ）

更多“（ ）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。?”相关问题

  • 第1题：

    什么是科技创新的物质基础、科技持续发展的重要前提和根本保障？


    参考答案：

    科技投入和科技基础条件平台.


  • 第2题：

    证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

    A:防范挪用客户交易结算资金
    B:防范挪用其他客户资产
    C:防范非法融入融出资金
    D:防范结算风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。

  • 第3题：

    在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


    答案：错
    解析：
    为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

  • 第4题：

    从数量和质量等方面完善交易软硬件设施满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（ ）。
    A.政策风险 B.合规风险
    C.管理风险 D.技术风险


    答案：D
    解析：
    技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。在技术风险的防范方面，应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份 系统和灾难备份系统；制定并严格执行信息系统 运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案，做好信息系统的日常管理和维护保养， 定期按应急处理预案进行演练。

  • 第5题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第6题：

    安全技术防范是以安全防范技术为先导以人力防范为基础以实体防范和技术防范为手段所建立的一种具有探测、（）和反应有序结合的安全防范服务保障体系。

    • A、迅速
    • B、延迟
    • C、阻挡
    • D、报警

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

    • A、增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识
    • B、配备数量适当、质量可靠的交易设施
    • C、使用合格的交易场所
    • D、加强交易设施的日常管理和维护保养

    正确答案:A

  • 第8题：

    企业技术刨新风险防范的前提和基础是（）。

    • A、技术创新风险预测
    • B、技术创新风险分析
    • C、技术创新风险预警
    • D、技术创新风险评价

    正确答案:C

  • 第9题：

    从数量和质量等方面完善交易设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的（）。

    • A、技术风险
    • B、管理风险
    • C、合规风险
    • D、政策风险

    正确答案:A

  • 第10题：

    某证券公司对其经纪业务从业人员执业前会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，培训结束时对其进行测试，这样可以防范的风险有（）。 Ⅰ.技术风险 Ⅱ.合规风险 Ⅲ.管理风险 Ⅳ.信用风险

    • A、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    防范证券经纪人操作风险的措施（）
    A

    培养职业责任感并强化合规意识教育

    B

    明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围

    C

    建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险

    D

    要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

    B

    按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    C

    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    D

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在经纪业务中，系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    在证券经纪业务中，防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列 业务差错（ ）。
    A.技术故障差错 B.委托买卖差错
    C.资金取款差错 D.账户开户差错


    答案：B,D
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部 控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管,理差错或违规、侵害客户权益 造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第15题：

    提高员工素质是防范证券经纪业务管理风险的基础。 （ ）


    答案：对
    解析：
    对经紀业务从业人员要进行专业知识、业务规则、业务技能、法律法规和 执业道德等方面的执业前培训和后续执业培训。全面提高员工的知识水平、专业技能，增强其 守法合规意识和职业道德修养，促进其自觉遵守法律法规、规章制度，合规、规范执业。

  • 第16题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第17题：

    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
    Ⅰ.要加强对经纪业务营销管理
    Ⅱ.严格执行经纪业务操作规程
    Ⅲ.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益
    Ⅳ.建立经纪业务检查稽核制度

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    管理风险的防范：
    （1）加强经纪业务营销管理
    （2）严格执行经纪业务操作规程
    （3）建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益
    （4）加强员工培训,提高员工素质
    （5）建立客户投诉处理及责任追究机制
    （6）建立经纪业务检查稽核制度

  • 第18题：

    安全技术防范是以安全防范技术为先导以实体防范为基础以人力防范和技术防范为手段所建立的一种具有探测、延迟和反应有序结合的安全防范服务保障体系。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    营业厅业务管理有三个重要方面（）

    • A、规范业务思路
    • B、业务风险点防范（如卡类风险、账务风险）
    • C、提高业务效率
    • D、保障资金安全

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    运营主管队伍建设的重要意义是：（）。

    • A、深化基层管理的重要内容
    • B、促进业务发展的重要基础
    • C、防控业务风险的重要保障
    • D、以上都正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    进行风险防范的必要前提是（　　）。
    A

    提高风险的识别能力  

    B

    增强风险意识，正确处理风险危害

    C

    制定风险的防范措施

    D

    主动识别经纪业务中的各类风险


    正确答案： A
    解析：
    在现实中，房地产经纪人往往风险意识薄弱，通常在发生事故，导致损失后，才认识到风险的存在，因此主动识别房地产经纪业务中的各类风险，是进行风险防范的必要前提。

  • 第23题：

    单选题
    以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（  ）。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的危险，保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
    A

    ①②③

    B

    ①③⑧

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    企业技术刨新风险防范的前提和基础是（）。
    A

    技术创新风险预测

    B

    技术创新风险分析

    C

    技术创新风险预警

    D

    技术创新风险评价


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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