下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

题目
下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
相似考题

1.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

2.下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件C．风险处置预案D．主承销商的内核报告

3.根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成

4.《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?A、适用于向不特走对象公开发行的证券B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C、由主承销和参与承销的证券公司组成D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日

更多“下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?”相关问题

  • 第1题：

    关于证券投资基金应当投资的范围，下列说法正确的是?

    A.上市交易的股票、债券

    B.证券的承销

    C.为他人提供担保

    D.设立普通合伙


    正确答案：A
    解析：
    A项：根据《证券投资基金法》第73条的规定，“基金财产应当用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种”。因此，该项认为证券投资基金应当投资上市交易的股票、债券是符合法律规定的。所以，A项正确。
    B项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券……”由此，该项认为证券投资基金应当投资证券的承销显然是不符合法律规定的。所以，B表述错误。
    C项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(二)违反规定向他人贷款或者提供担保……”由此，该项认为证券投资基金应当为他人提供担保是不符合法律规定的。所以，C表述错误。
    D项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(三)从事承担无限责任的投资……”由于设立普通合伙即为进行无限责任的投资。所以，D表述错误。综上，本题的正确答案是A。

  • 第2题：

    下列关于投资银行的说法,错误的是()

    A、是主要金融中介之一

    B、主要服务于资本市场

    C、有的还参与部分货币市场业务

    D、只从事证券发行承销业务


    参考答案：D

  • 第3题：

    下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。

    A．依现行《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

    B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当组织承销团承销

    D．承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


    正确答案：D
    根据《证券法》规定，我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当南承销团承销。证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内．将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

  • 第4题：

    关于证券承销方式，下列说法错误的是( )。

    A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

    B.发行人推销证券的方法有两种，一是自己销售，称为自销;二是委托他人代为销售为承销

    C.股票发行一般以自销为主

    D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种


    正确答案：C

  • 第5题：

    证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（　）。

    A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
    B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
    C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
    D.证券的代销.包销期限最长不得超过90日

    答案：C
    解析：
    向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

  • 第6题：

    (2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）

    A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
    B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
    C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
    D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

    答案：C
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

  • 第7题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
    • B、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
    • C、承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
    • D、承销团代销、包销期限最长不得超过90日

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（　　）。[2012年真题]
    A

    证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议

    B

    证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人

    C

    证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过90日


    正确答案： A
    解析：
    C项，证券公司在代销、包销期内，对代销、包销的证券应当先行出售给认购人，不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（　　）。[2011年真题]
    A

    承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券

    B

    发行证券的票面总值必须超过人民币1万元

    C

    承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案： A
    解析：
    B项，发行证券的票面总值必须超过人民币5000万元。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动

    B

    证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施

    C

    证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查

    D

    证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券发行应由承销团承销的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作 Ⅱ.证券发行由两家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承销责任 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动 Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公司债券承销机构的说法，正确的是()。
    A

    公开发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    B

    承销机构应当具备保荐资格

    C

    证券公司非公开发行公司债券，可以自行销售

    D

    公司债券的承销机构不可以担任受托管理人


    正确答案： A
    解析： A项，《证券法》第30条规定，向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。 BC两项，《公司债券发行与交易管理办法》第33条规定，发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销(无须具备保荐资格)。取得证券承销业务资格的证券公司、中国证券金融股份有限公司及中国证监会认可的其他机构非公开发行公司债券可以自行销售。 D项，《公司债券受托管理人执业行为准则》第7条规定，本次发行公司债券的承销机构，和其他经中国证券监督管理委员会认可的机构可以担任受托管理人。

  • 第13题：

    下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。

    A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券

    B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元

    C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成

    D．承销团代销、包销期最长不得超过90日


    正确答案：B
    解析：本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日；选项D表述正确。

  • 第14题：

    下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。

    A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

    B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

    C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

    D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


    参考答案：D

  • 第15题：

    下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

    A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

    B．证券承销采取代销或者包销的方式

    C．证券发行的承销期不得超过90日

    D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

    E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    下列关于证券承销的说法中，不正确的是( )。

    A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售

    B．发行人推销证券的唯一方式是承销

    C．承销有包销和代销两种

    D．包销有全额包销和余额包销两种


    正确答案：B
    【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。

  • 第17题：

    关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
    A、证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
    B、证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
    C、证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
    D、证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人


    答案：D
    解析：
    证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。因此，D项说法错误。

  • 第18题：

    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。

    • A、证券承销业务采取代销或者包销方式
    • B、代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人
    • C、包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
    • D、证监会应当为发行人指定承销的证券公司

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是(   )。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。
    A

    证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

    B

    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

    C

    证券发行人负责证券发行的主承销工作

    D

    保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的?
    A

    适用于向不特定对象公开发行的证券

    B

    发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

    C

    由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    承销团代销、包销期最长不得超过九十日


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法，不正确的是（　　）。
    A

    证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人

    C

    向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券承销业务的说法.不正确的是（）。
    A

    证券承销业务采取代销或者包销方式

    B

    代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部煺还给发行人

    C

    包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人

    D

    证监会应当为发行人指定承销的证券公司


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第29条的规定，公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。

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