关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D:Ⅲ

题目
关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题:

    关于核准发行的规定包括( )。 A.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 B.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会


    正确答案:ABD
    熟悉主承销商的承销过程和中国证监会的核准程序。见教材第七章第二节,P246。

  • 第2题:

    关于核准发行,下列说法正确的是( )。

    A.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券

    B.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请

    C.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

    D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

    E.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在3个月内发行证券


    正确答案:ACD

  • 第3题:

    下列关于上市公司增发股票程序的说法中,正确的有( )。

    A.上市公司增发股票应由董事会作出决议并提请股东大会批准
    B.自证券会核准发行之日起,上市公司超过6个月未发行的,核准文件失效
    C.上市公司发行股票前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告证监会
    D.增发股票,应当由证券公司承销

    答案:A,B,C,D
    解析:
    四个选项表述均正确。

  • 第4题:

    关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有( )。
    Ⅰ.中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个

    A:Ⅲ
    B:Ⅰ、Ⅱ
    C:Ⅳ、Ⅴ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:A
    解析:
    Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第50条规定,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。

  • 第5题:

    下列关于非公开发行股票的说法正确的有(  )

    A.非公开发行申请未获核准的上市公司,可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,再次提出证券发行申请
    B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
    C.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
    D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量

    答案:A,B,C
    解析:

  • 第6题:

    关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的是()。
    Ⅰ.中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
    Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
    Ⅴ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ

    答案:D
    解析:
    Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第50条规定,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。

  • 第7题:

    依据发审委的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行,下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请

    答案:A,B,C
    解析:
    证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第8题:

    关于非上市公众公司定向发行股票,下列表述正确的有( )。

    A.自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6 个月内首期发行,剩余数量应当在12 个月内发行完毕
    B.超过核准文件限定的有效期未发行的,须重新经中国证监会核准后方可发行
    C.首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由公司自行确定,每期发行后5 个工作日内将发行情况报中国证监会备案
    D.非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人的,豁免向中国证监会申请核准

    答案:B,C,D
    解析:
    自中国证监会予以核准之日起,公司应当在3 个月内首期发行,剩余数量应当在12 个月内发行完毕;选项A 表述错误。

  • 第9题:

    下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。

    A.股票溢价发行的,发行价格应由发行人与承销的证券公司协商确定
    B.上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定
    C.上市公司公开增发新股时,发行价格不能低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价的90%
    D.上市公司非公开增发新股时,发行价格不能低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    答案:A
    解析:
    配股价格由主承销商和发行人协商确定,选项B错误;上市公司公开增发新股时,发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价,选项C错误;上市公司非公开增发新股时,发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,选项D错误。

  • 第10题:

    以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有()。 Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90%的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅴ境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90%认购的,本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得 上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第11题:

    单选题
    下列关于非上市公众公司股票定向发行的论述,正确的有(    )。
    A

    非上市公众公司向特定对象发行股票,必须经过中国证监会的核准

    B

    公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工,符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织成为公司确定的特定发行对象时,合计不得超过30名

    C

    自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内首期发行,剩余数量应当在24个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%

    D

    非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,或者非上市公众公司在12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的,豁免向中国证监会申请核准


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会 Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    解析: Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第50条规定,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。

  • 第13题:

    关于可转换公司债券发行核准程序,下列说法错误的是( )。 A.中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理 B.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 C.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 D.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会


    正确答案:C
    熟悉可转换债券发行的申报程序。见教材第八章第二节,P269。

  • 第14题:

    创业板上市公司股票发行人应当自中国证监会核准之日起12个月内发行股票。( )


    正确答案:×
    发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效。

  • 第15题:

    下列属于我国的证券发行制度的有()。

    A:证券发行核准制
    B:证券发行上市保荐制度
    C:发行审核委员会制度
    D:注册制

    答案:A,B,C
    解析:
    我国的证券发行制度有:证券发行核准制;证券发行上市保荐制度;发行审核委员会制度。

  • 第16题:

    关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有( )。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第50条规定,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。Ⅴ项,第46条第1项规定,中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理。

  • 第17题:

    关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的是( )。
    Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会
    Ⅴ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第50条规定,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。

  • 第18题:

    下列关于非公开发行股票的说法正确的有(  )

    A.非公开发行申请未获核准的上市公司,可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,再次提出证券发行申请
    B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
    C.股东大会决议有效期已过的,应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
    D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的,该具体发行对象经上市公司股东大会同

    答案:A,B,C
    解析:

  • 第19题:

    关于非上市公众公司,下列说法正确的有( )。

    A.股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司,是非上市公众公司
    B.非上市公众公司股票定向发行的对象不得超过35名
    C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的,豁免向中国证监会申请核准
    D.非上市公众公司应当定期披露季度报告、半年度报告和年度报告

    答案:A,C
    解析:
    选项B:非上市公众公司股票定向发行的35名限额不包括公司股东,指的是公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工以及符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。选项D:非上市公众公司应当定期披露的报告包括半年度报告和年度报告,无须披露季度报告。

  • 第20题:

    下列关于普通股筹资定价的说法中,正确的是( )。

    A、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定
    B、上市公司向原有股东配股时,发行价格可由发行人自行确定
    C、上市公司公开增发新股时,发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价的90%
    D、上市公司非公开增发新股时,发行价格不低于定价基准日前20 个交易日公司股票的均价

    答案:A
    解析:
    根据我国《证券法》的规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,所以选项 A 的说法正确。配股价格由主承销商和发行人协商确定,所以选项 B 的说法不正确。上市公司公开增发新股的定价通常按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价”确定,所以选项 C 的说法不正确。非公开增发股票的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的 90%,所以选项 D 的说法不正确。

  • 第21题:

    关于核准发行的规定包括()。

    • A、自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券
    • B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

    正确答案:A,B,D

  • 第22题:

    多选题
    关于证券的发行,下列说法正确的有( )。
    A

    向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行

    B

    凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人

    C

    公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载

    D

    上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准


    正确答案: D,A
    解析: 本题考核证券发行的有关规定。发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第23题:

    多选题
    下列关于股份有限公司发行股票的说法中,正确的有(  )。
    A

    非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为上市公司

    B

    非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的发行为公开发行

    C

    上市公司非公开发行新股的不需要经过证监会核准,公开发行新股需要经过核准

    D

    非公众公司非公开发行股票的,发行后股东人数不超过200人,不需要经过证监会核准


    正确答案: A,C
    解析:
    根据规定,非公众公司申请股票以公开方式向社会公众转让的,需要报经中国证监会核准,核准后该公司被定性为“非上市公众公司”;上市公司非公开发行新股和公开发行新股均需要经过证监会核准。

  • 第24题:

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析: Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第50条规定,证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后,可再次提出证券发行申请。Ⅴ项,第46条第1项规定,中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理。