根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ参股区域性股权市场运营机构 Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务 Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ参股区域性股权市场运营机构
Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.()也称四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债权转让和融资服务的私募市场。A、新三板市场B、区域性股权交易市场C、证券公司主导的柜台市场D、中小板市场

2.下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D.推荐企业展示

3.证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。A.入股区域性股权市场运营机构 B.取得区域性股权市场中介机构资格 C.持股情况、中介机构资格发生变化 D.证券公司从业人员的履职

4.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。?A：区域性股权市场 B：券商柜台市场 C：机构间私募产品报价与服务系统 D：私募基金市场

更多“根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
    Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
    Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
    Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，Ⅲ项说法错误。

  • 第2题：

    以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）

    • A、采取会员制
    • B、证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估
    • C、经所在地省级人民政府批准设立
    • D、不得跨区域设立营业性分支机构

    正确答案:D

  • 第3题：

    在我国多层次的资本市场中，场内市场包括（）

    • A、主板
    • B、创业板
    • C、股权众筹
    • D、区域性股权交易市场

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    规范发展服务于小微企业的区域性股权市场，应推动其内部分层，使其更好地匹配企业融资需求。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    （）交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是中小微企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场，接受省级人民政府监管，中国证监会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务。

    • A、新三板市场
    • B、场外市场
    • C、区域性股权
    • D、四板市场

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列区域性股权交易市场中，挂牌时间最早的是（）。

    • A、广州股权交易中心
    • B、上海股权托管交易中心
    • C、天津股权交易所
    • D、重庆股权转让中心

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的（）。
    A

    主板市场

    B

    二板市场

    C

    三板市场

    D

    四板市场


    正确答案： D
    解析： 区域性股权交易市场，又称区域股权市场、第四板市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是（  ）。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务Ⅲ.推荐企业挂牌和展示Ⅳ.提供财务顾问的服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（  ）。
    A

    区域性股权市场

    B

    券商柜台市场

    C

    机构间私募产品报价与服务系统

    D

    私募基金市场


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场，下列说法中正确的是（  ）。Ⅰ.全国股转系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务Ⅱ.全国股转系统挂牌股份转让退出也成为股权投资基金的重要退出方式Ⅲ.全国股转系统对鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持具有积极作用Ⅳ.区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，促进企业特别是中小微企业股权交易和融资
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    规范发展（）是完善多层次资本市场体系的重要举措，在推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。
    A

    区域性股权市场

    B

    区域性债券市场

    C

    全国性股权市场

    D

    全国性债券市场


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于（　　）。Ⅰ．代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ．推荐企业展示Ⅲ．推荐企业挂牌Ⅳ．为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：①推荐企业挂牌；②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；③代理开立区域性股权市场证券账户；④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；⑤利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；⑥为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；⑦为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；⑧与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；⑨改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；⑩推荐企业展示；⑪中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。

  • 第13题：

    深圳市以区域性股权市场运营机构为平台，立足（）产业，鼓励企业在区域性股权交易市场挂牌，促进上市企业并购重组。

    • A、高新技术
    • B、金融服务
    • C、机械制造
    • D、房地产

    正确答案:A

  • 第14题：

    关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人 Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息 Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计 Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第15题：

    国务院总理李克强1月11日主持召开国务院常务会议，确定规范发展（）的政策措施，拓宽中小微企业融资渠道。

    • A、全国性股权市场
    • B、全国性债权市场
    • C、区域性股权市场
    • D、区域性债权市场

    正确答案:C

  • 第16题：

    规范发展（）是完善多层次资本市场体系的重要举措，在推进供给侧结构性改革、促进大众创业万众创新、服务创新驱动发展战略、降低企业杠杆率等方面具有重要意义。

    • A、区域性股权市场
    • B、区域性债券市场
    • C、全国性股权市场
    • D、全国性债券市场

    正确答案:A

  • 第17题：

    区域性股权交易市场，又称区域股权市场，是我国的（）。

    • A、主板市场
    • B、二板市场
    • C、三板市场
    • D、四板市场

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）
    A

    采取会员制

    B

    证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估

    C

    经所在地省级人民政府批准设立

    D

    不得跨区域设立营业性分支机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    规范发展服务于小微企业的区域性股权市场，应推动其内部分层，使其更好地匹配企业融资需求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    国务院总理李克强1月11日主持召开国务院常务会议，确定规范发展（）的政策措施，拓宽中小微企业融资渠道。
    A

    全国性股权市场

    B

    全国性债权市场

    C

    区域性股权市场

    D

    区域性债权市场


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（  ）。
    A

    入股区域性股权市场运营机构

    B

    取得区域性股权市场中介机构资格

    C

    持股情况、中介机构资格发生变化

    D

    证券公司从业人员的履职情况


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是（）。
    A

    区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分

    B

    区域性股权交易市场对于鼓励科技创新和激活民间资本具有积极作用

    C

    区域性股权交易市场接受省级人民政府监管，中国证券监督管理委员会及其派出机构为区域性市场提供业务指导和服务

    D

    区域性股权交易市场是为市场所在地省级行政区域内的企业特别是大型企业提供股权、债券的转让和融资服务的场外交易市场


    正确答案： B
    解析：

相关内容