在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。 ①至少拥有1个做市商 ②至少拥有5个做市商 ③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价 ④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A.①③ B.①④ C.②④ D.②③

题目
在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）。
①至少拥有1个做市商
②至少拥有5个做市商
③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

A.①③
B.①④
C.②④
D.②③
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1.下列对非上市证券的认识，错误的是( )。A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

2.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为()。A、非上市证券B、场外证券C、非挂牌证券D、场内证券

3.非上市证券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。（ ）

4.下列关于证券成交的说法，错误的是( )。A．证券交易所交易系统主机接受申报后即可成交B．符合成交条件的予以成交C．不符合成交条件的继续等待成交D．超过委托时效的订单失效

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  • 第1题：

    下列关于非上市证券的说法中，正确的有（ ）。

    A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

    B．不允许自由交易

    C．不允许在证券交易所内交易

    D．可以在其他证券交易市场交易


    正确答案：ACD
    【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易

  • 第2题：

    非上市证券也称非挂牌证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内买卖，也不能在其他证券交易市场交易。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    下列对非上市证券认识正确的有()。

    A:普通开放式基金份额和凭证式国债属于非上市证券
    B:非上市证券不允许在证券交易所内交易
    C:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
    D:非上市证券可以在其他证券交易市场交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    非上市证券也称非挂牌证券，指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券。

  • 第5题：

    SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（ ）。
    ①指令驱动
    ②报价驱动
    ③不支持匿名报单
    ④支持做市商报价

    A.①②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    考点：本题主要考查证券交易所电子化交易系统的特点。 SETS系统（证券交易所电子化交易系统，Stock Exchange Electronic Trading Service）于1997年11月20日启用，是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。

  • 第6题：

    为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。

    A.SETS系统
    B.SETSqx系统
    C.IOB系统
    D.SEAQ系统

    答案：B
    解析：
    为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是SETSqx系统。

  • 第7题：

    在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（ ）
    Ⅰ.至少拥有1个做市商
    Ⅱ.至少拥有5个做市商
    Ⅲ.做市商需要提供至少1个EMS的双边报价
    Ⅳ.做市商需要提供至少5个EMS的双边报价

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（简称 EMS，通常为2 500英镑）的双边报价以维持流动性。

  • 第8题：

    下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。

    • A、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
    • B、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
    • C、已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券
    • D、已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。

    • A、非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
    • B、不允许自由交易
    • C、不允许在证券交易所内交易
    • D、可以在其他证券交易市场交易

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    多选题
    下列关于非上市证券的说法，正确的有（）。
    A

    非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

    B

    不允许自由交易

    C

    不允许在证券交易所内交易

    D

    可以在其他证券交易市场交易


    正确答案： D,C
    解析： 非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。

  • 第11题：

    单选题
    在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()。 ①至少拥有1个做市商 ②至少拥有5个做市商 ③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价 ④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价
    A

    ①③

    B

    ①④

    C

    ②④

    D

    ②③


    正确答案： B
    解析： SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模(Exchange Market Size，简称EMS，通常为2500英镑)的双边报价以维持流动性。

  • 第12题：

    单选题
    下列对非上市证券的认识中，错误的是（　）。
    A

    非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

    B

    非上市证券不允许在证券交易所内交易

    C

    非上市证券可以在其他证券交易市场交易

    D

    凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指（）。

    A.非挂牌证券

    B.非上市证券

    C.场外证券

    D.场内证券


    正确答案：AB

  • 第14题：

    下列对非上市证券认识正确的是（ ）。

    A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券

    B．非上市证券不允许在证券交易所内交易

    C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易

    D．凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    根据相关规定，符合相关条件的证券公司提出申请后，必须经过交易所理事会的批准方能成为交易所的会员。（ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    下列对非上市证券的认识中，错误的是()。

    A:非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
    B:非上市证券不允许在证券交易所内交易
    C:非上市证券可以在其他证券交易市场交易
    D:凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券

    答案：D
    解析：
    非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券，封闭式基金份额属于上市证券。故选D。

  • 第17题：

    下列关于证券交易的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．非依法发行的证券，不得买卖
    Ⅱ．在股票限定的期限内，不得买卖
    Ⅲ．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
    Ⅳ．证券交易必须以现货进行交易

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅰ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    选项Ⅰ，根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，
    必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。选项Ⅱ，根据第38
    条的规定，依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的
    。在限定的期限内不得买卖。选项Ⅲ，根据第40条的规定，证券在证券交易所上市交易
    ，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。选项Ⅳ
    ，根据第42条的规定，证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。

  • 第18题：

    在伦敦证券交易所的交易系统中，为流动性相对差一些的证券提供交易服务的系统是（ ）。

    A.SETS系统
    B.SETSqx系统
    C.IOB系统
    D.SEAQ系统

    答案：B
    解析：
    SETSqx系统。SETSqx系统（证券交易所电子化交易系统——报价与竞价)为流动性相对差一些的证券提供交易服务

  • 第19题：

    未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

    • A、非挂牌证券
    • B、非上市证
    • C、场外证券
    • D、场内证券

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    证券交易所交易系统主机接受申报后，根据订单的成交规则进行撮合配对；符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    单选题
    SETS系统(证券交易所电子化交易系统)的特点有()。 ①指令驱动 ②报价驱动 ③不支持匿名报单 ④支持做市商报价
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析： SETS系统(证券交易所电子化交易系统，Stock Exchange Electronic Trading Service)于1997年11月20日启用，是目前伦敦证券交易所的电子指令簿旗舰系统。SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于交易条件的说法，不正确的是（）。
    A

    证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

    B

    依法发行的股票、公司债券，在限定期限内不得买卖

    C

    证券在证券交易所上市，应当采用公开的集中交易方式

    D

    依法公开发行的股票、公司债券应当在依法设立的证券交易所上市交易


    正确答案： D
    解析： C选项为证券交易的方式，而不是条件。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的说法正确的有（　　）。Ⅰ．具有指令驱动的特点Ⅱ．具有报价驱动的特点Ⅲ．不支持匿名报单Ⅳ．支持做市商报价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    SETS系统同时支持匿名报单自动配对成交和做市商报价，因此混合了指令驱动与报价驱动两种交易方式的特点。在SETS系统交易的证券必须至少拥有1个做市商，做市商需要提供至少1个交易市场规模（Exchange Market Size，简称EMS，通常为2500英镑）的双边报价以维持流动性。

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