下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务

题目
下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?

A：证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B：推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D：推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务
相似考题

1.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）

2.证券公司、推广机构应当严格按照经核准的( )推广集合资产管理计划。A．集合资产管理合同B．集合资产推广计划C．集合资产管理风险提示书D．集合资产管理计划说明书

3.下列属于集合资产管理计划推广安排中的禁止行为的是（ ）。A．委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划B．通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划C．在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金D．托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金

4.关于销售计划管理,下列说法错误的是()。A、销售计划管理要设定总体目标额及不同产品的销售目标额B、企业应当根据发展战略和年度生产经营计划制定销售计划C、企业应当及时调整计划，调整后的销售计划无需再次审批D、企业应当制定年度销售计划和月度销售计划

更多“下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（ ）。?”相关问题

  • 第1题：

    集合资产管理计划推广期间，应当由中国证监会负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（ ）


    正确答案：×
    集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

  • 第2题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用
    B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
    C:集合资产管理计划资产的损失
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

  • 第3题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以()。

    A:委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    B:通过广播推广集合资产管理计划
    C:自行推广集合资产管理计划
    D:通过报刊推广集合资产管理计划

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第4题：

    下列关于证券公司办理资产管理业务般规定的描述，错误的是()。

    A:证券公司参与1个集合计划的自有资金，不需超过计划成立规模的52%，且不需超过2亿元
    B:客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司或者代理推广机构的客户
    C:计划资产管理计划的推广者即可是证券公司自身，也可以是证券公司的客户资金存管指定商业银行
    D:集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金可购买期限短、流动流性的固定收益产品

    答案：A,D
    解析：
    A项，证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%；D项，集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。

  • 第5题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.集合资产管理合同中应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确规定
    B.证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
    C.集合资产管理计划只面向合格投资者推广
    D.证券公司只能自行推广结合资产管理计划，不得委托其他机构代为推广

    答案：D
    解析：
    本题考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司可以自行推广集合
    资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他棚代为推广。

  • 第6题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )
    等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书
    Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明

    A: Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅲ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、
    集合资产管理计划说明书等正式推广文件，
    置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第7题：

    下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列关于集合资产管理计划资产用途的说法中，不正确的是（）。

    • A、不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借
    • B、不得将集合资产管理计划资产用于抵押融资
    • C、可将集合资产管理计划资产用于对外担保
    • D、不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:C

  • 第9题：

    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理风险提示书
    • B、集合资产管理计划说明书
    • C、集合资产管理合同
    • D、集合资产推广计划

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    单选题
    下列关于集合资产管理计划信息披露的表述，错误的是（）。
    A

    集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书，集合资产管理合同文本和推广材料置备

    B

    证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征

    C

    证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险

    D

    集合计划存续期间，证券公司应当每季度向客户寄送对账单


    正确答案： A
    解析： 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第四十一 规定，集合计划存续期间，证券公司应当按照集合 资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账 单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、 退出明细，以及收益分配等情况。因此，D项说法 错误。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、推广机构应当严格按照经核准的（）推广集合资产管理计划。 Ⅰ.集合资产管理合同 Ⅱ.集合资产推广计划 Ⅲ.集合资产管理风险提示书 Ⅳ.集合资产管理计划说明书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是（　　）。
    A

    封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金

    B

    资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元

    C

    集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天

    D

    证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品


    正确答案： A
    解析：
    B项，按照中国证监会的规定，证券公司和销售机构在募集资产管理计划时，资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

  • 第13题：

    在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
    ①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划
    ②通过广播推广集合资产管理计划
    ③通过报刊推广集合资产管理计划
    ④自行推广集合资产管理计划?

    A：①④
    B：②③④
    C：①②③④
    D：②③

    答案：A
    解析：
    ①、④两项，根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。②、③两项，证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第14题：

    下列说法正确的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支
    B:集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
    C:集合资产管理计划运作期间发生的费用，不得从集合资产管理计划中列支
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支

    答案：B,D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支。集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

  • 第15题：

    证券公司开展集合资产管理业务，推广安排时需要注意()。

    A:证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议
    B:通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划
    C:集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金
    D:证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得高于《试行办法》规定的最低金额

    答案：A,C
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。严禁通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。证券公司、推广机构应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。故BD选项说法错误，AC选项符合题意。

  • 第16题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.限定性集合资产管理计划的资产只能投资于债券
    B.不同集合资产管理计划的资产应设置统一账户，但须独立核算
    C.证券公司不得通过报刊等公共媒体推广集合资产管理计划
    D.证券公司可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    答案：A,B,D
    解析：
    限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型诬券投资基金、在诬券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品；不同集合资产管理计划的资产相互独立，应单独设置账户，独立核算、分账管理；证券公司不得以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

  • 第17题：

    (2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

    A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
    B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
    C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
    D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

    答案：A
    解析：
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人： 第一，个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。 第二，公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。 依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。 证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。

  • 第18题：

    证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
    Ⅰ．集合资产管理合同；
    Ⅱ．集合资产管理计划说明书；
    Ⅲ．专项资产管理计划；
    Ⅳ ．资产托管证明。


    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ

    C.Ⅰ．Ⅲ

    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

  • 第19题：

    以下说法错误的是？（）

    • A、通用计划可以设置推广时间
    • B、定下计划不可以设置推广时间
    • C、京推计划可以设置推广时间
    • D、以上说法都对

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    下列关于证券公司设立集合资产管理计划表述错误的是（）。

    • A、客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺
    • B、证券公司与客户约定共同承担投资风险
    • C、客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
    • D、明确界定客户条件和集合资产管理计划推广范围

    正确答案:B

  • 第21题：

    以下关于网盟帐户结构的说法错误的是：（）

    • A、帐户-推广计划-推广组-创意
    • B、帐户-推广组-推广单元-关键词、创意
    • C、帐户-推广计划-推广组-推广单元
    • D、帐户-计划-单元-关键词、创意

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划

    B

    推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户

    C

    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

    D

    推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
    A

    证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

    B

    推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

    C

    证券公司可以自行推广集合资产管理计划

    D

    应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额


    正确答案： C
    解析： 严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

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