（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。A.信息报送与披露制度 B.业务许可制度 C.分类监管制度 D.合规管理制度

题目
（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A.信息报送与披露制度
B.业务许可制度
C.分类监管制度
D.合规管理制度
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1.英国证券投资基金的监管模式是（ ）。A．基金行业自律模式B．法律约束下的公司自律管理模式C．政府严格管理模式D．政府监管与行业自律相结合模式

2.我国银行监管的层次包括（ ）。A.国际监管 B.银行自我监管 C.外部监管 D.行业自律 E.市场约束

3.银行监管的最高层次是（　）。A.银行自我监管 B.外部监管 C.行业自律 D.市场约束

4.在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。A.商业银行行业自律 B.商业银行外部监管 C.商业银行自我监管 D.商业银行市场约束

更多“（ ）是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。”相关问题

  • 第1题：

    银行监管的四个层次为（　　）。

    A.国家调控
    B.银行自我监管
    C.外部监管
    D.行业自律
    E.市场约束

    答案：B,C,D,E
    解析：

  • 第2题：

    （）是银行同业自我管理与约束的过程。

    A.银行自我监管
    B.外部监管
    C.行业自律
    D.市场约束

    答案：C
    解析：
    银行同业组织的行业自律是银行同业自我管理与约束的过程。

  • 第3题：

    以下哪项监管的具体表现形式之一是强化信息的披露（　　）

    A.银行自我监管
    B.外部监管
    C.行业自律
    D.市场约束

    答案：D
    解析：
    市场约束的具体表现形式之一就是强化信息的披露，在市场化的环境下，市场约束的运作机制主要是依靠利益相关者的利益驱动。

  • 第4题：

    参照国际通行规则，建立健全（）相结合的认证认可管理模式。

    • A、法律规范、政府监管、制度约束、行业自律、社会监督；
    • B、法律规范、行政监管、制度约束、企业自律、社会监督；
    • C、法律规范、行政监管、认可约束、行业自律、社会监督。

    正确答案:C

  • 第5题：

    合规监管是以（）为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内。

    • A、银行自我监管
    • B、市场约束
    • C、行政监管
    • D、行业自律

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）是监管的最高层次。

    • A、银行自我监管
    • B、银行业外部监管
    • C、行业自律
    • D、市场约束

    正确答案:B

  • 第7题：

    我国银行监管构成的层次包括（）。

    • A、银行自我监管
    • B、外部监管
    • C、行业自律
    • D、市场约束
    • E、法律制裁

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    合规监管是以（）为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内。
    A

    银行自我监管

    B

    市场约束

    C

    行政监管

    D

    行业自律


    正确答案： C
    解析： 合规监管是以行政监管为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内，其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

  • 第9题：

    单选题
    ()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
    A

    信息报送与披露制度

    B

    业务许可制度

    C

    分类监管制度

    D

    合规管理制度


    正确答案： C
    解析： 合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

  • 第10题：

    单选题
    （）是银行同业自我管理与约束的过程。
    A

    银行自我监管

    B

    外部监管

    C

    行业自律

    D

    市场约束


    正确答案： C
    解析： 银行同业组织的行业自律是银行同业自我管理与约束的过程。

  • 第11题：

    单选题
    银行监管的最高层次是（）。
    A

    银行自我监管

    B

    外部监管

    C

    行业自律

    D

    市场约束


    正确答案： A
    解析： 银行业外部监管是监管的最高层次，是由国务院授权成立的中国银行业监督管理委员会统一监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于政府监管与行业自律关系的说法正确的是（）。Ⅰ.两者目的一致Ⅱ.政府监管是对行业自律的积极补充Ⅲ.政府监管带有行政管理的性质，行业自律是行业的自我约束Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    我国银行监管的四个层次包括( )。

    A.银行自我监管
    B.外部监管
    C.行业自律
    D.市场约束
    E.法律约束

    答案：A,B,C,D
    解析：
    银行监管的四个层次为：①银行自我监管；②外部监管；③行业自律；④市场约束。

  • 第14题：

    （ ）是监管的最高层次。

    A.银行自我监管
    B.银行业外部监管
    C.行业自律
    D.市场约束

    答案：B
    解析：
    银行业外部监管是监管的最高层次。

  • 第15题：

    合规监管是以（ ）为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内。

    A.银行自我监管
    B.市场约束
    C.行政监管
    D.行业自律

    答案：C
    解析：
    合规监管是以行政监管为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内，其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

  • 第16题：

    银行监管的最高层次是（）。

    • A、银行自我监管
    • B、外部监管
    • C、行业自律
    • D、市场约束

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）是银行同业自我管理与约束的过程。

    • A、银行自我监管
    • B、外部监管
    • C、行业自律
    • D、市场约束

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）是指通过行政手段，对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管，以规范银行经营行为．维护银行业内部秩序。

    • A、风险监管
    • B、行业自律
    • C、市场约束
    • D、合规监管

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    我国银行监管的层次包括（  ）。
    A

    审慎监管

    B

    行业自律

    C

    银行自我监管

    D

    市场约束

    E

    外部监管


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（  ）。
    A

    行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质

    D

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于银行监管表述，正确的有（  ）。
    A

    银行业内部监管是监管的最高层次

    B

    银行监管的本质是制度监管

    C

    行业自律和市场约束是银行监管中的两个层次

    D

    银行监管的方式方法在不断变化和演进之中

    E

    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    银行业（  ）是监管的最高层次。
    A

    银行自我监管

    B

    外部监管

    C

    行业自律

    D

    市场约束


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    我国银行监管构成的层次包括（）。
    A

    银行自我监管

    B

    外部监管

    C

    行业自律

    D

    市场约束

    E

    法律制裁


    正确答案： E,B
    解析： 我国银行监管的四个层次：银行自我监管、外部监管、行业自律和市场约束。

  • 第24题：

    单选题
    商业银行（  ）通过内部治理、内部控制与内部审计实现。
    A

    自我监管

    B

    外部监管

    C

    行业自律

    D

    市场约束


    正确答案： C
    解析：

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