下列( )项有可能被认为是红旗标志，表明拥有几家下属机构的某大型制造公司存在可能的舞弊。A.公司下属有一家金融机构 B.所有下属机构的平均投资收益都有一致性记录 C.关联公司之间存在复杂的销售交易和资金转移 D.每家下属机构都运用单独的银行账户支付工资

题目
下列( )项有可能被认为是红旗标志，表明拥有几家下属机构的某大型制造公司存在可能的舞弊。

A.公司下属有一家金融机构
B.所有下属机构的平均投资收益都有一致性记录
C.关联公司之间存在复杂的销售交易和资金转移
D.每家下属机构都运用单独的银行账户支付工资
相似考题

1.以下属于机构投资者的有（ ）。A．政府机构B．金融机构C．企业和事业法人D．各类基金

2.以下属于金融机构的有()。A.期货经纪公司B.证券公司C.信用社D.信托投资公司

3.以下属于银行金融机构的是( )。A．信用合作机构B．证券机构C．保险机构D．金融资产管理公司

4.以下属于金融机构的有()。A.商业银行B.典当行C.期货经纪公司D.保险公司

参考答案和解析
答案：C
解析：
C经验表明，这种资金转移经常用在舞弊计划当中，这是上述选项的唯一红旗标志。选项A不正确，只存在一家下属金融机构不能表明存在舞弊。选项B不正确，投资平均收益的一致性记录，表明存在良好的管理。选项D不正确，运用单独的银行账户是正常的、方便的。
更多“下列( )项有可能被认为是红旗标志，表明拥有几家下属机构的某大型制造公司存在可能的舞弊。A.公司下属有一家金融机构 B.所有下属机构的平均投资收益都有一致性记录 C.关联公司之间存在复杂的销售交易和资金转移 D.每家下属机构都运用单独的银行账户支付工资”相关问题

  • 第1题：

    在委托型控股的金融控股公司内( )

    A．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

    B．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司是金融机构的上级单位

    C．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司

    D．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系;金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司


    参考答案：D

  • 第2题：

    以下属于期货中介与服务机构的有()。

    A.期货信息资讯机构
    B.交割仓库
    C.期货保证金存管银行
    D.期货公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货中介与服务机构包括期货公司、介绍经纪商、保证金安全存管银行、交割仓库、期货信息资讯机构等。

  • 第3题：

    下列关于银行存款审计的说法中，不正确的有（　　）。

    A.如果注册会计师通过检查发现某银行存款账户存款人并非被审计单位，应当优先考虑建议通过银行将存款账户户名改为被审计单位
    B.未达账项表明不存在舞弊
    C.未经授权支付货币资金很可能表明存在舞弊
    D.授权不清支付货币资金很可能表明存在舞弊

    答案：A,B
    解析：
    如果注册会计师通过检查发现某银行存款账户存款人并非被审计单位，应当优先获取该账户户主和被审计单位的书面声明，不能直接建议通过银行将存款账户户名改为被审计单位，可能实际户主不是被审计单位，选项A错误；未达账项也可能是被审计单位利用时间差进行的舞弊，选项B错误。

  • 第4题：

    以下属于中国银监会监管的非银行金融机构的是（ ）。
    A.基金管理公司 B.保险资产管理公司
    C.期货经纪公司 D.货币经纪公司


    答案：D
    解析：
    。基金管理公司、期货经纪公司由中国证监会监管；保险资产管理公司 由中国保监会监管；货币经纪公司属于中国银监会监管的非银行金融机构。

  • 第5题：

    关于单店模式中的“店”，说法正确的有（　　）。

    A.是指门店
    B.一定是房地产经纪机构下属的分支机构
    C.可以是独立的房地产经纪公司
    D.不一定是房地产经纪机构下属的分支机构
    E.一定不是房地产经纪公司机构下属非分支机构

    答案：C,D
    解析：
    单店模式和多店模式中的“店”并不是指“门店”，而是指作为经纪机构经营活动的具体组织单元，它可以是经纪机构下属的分支机构（以门店或非门店的形式），也可以是独立的房地产经纪公司。

  • 第6题：

    以下属于金融机构的有（）。

    A期货经纪公司

    B证券公司

    C信用社

    D信托投资公司


    A,B,C,D
    略

  • 第7题：

    以下属于非银行金融机构范畴的是（）。

    • A、财务公司
    • B、清算所
    • C、信用社
    • D、基金公司
    • E、信托公司

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    以下属于营销中介的有（）

    • A、中间商
    • B、物流公司
    • C、金融机构
    • D、网络公司

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    以下属于银行金融机构的是（）。

    • A、信用合作机构
    • B、证券公司
    • C、保险机构
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    以下属于银行金融机构的是()。
    A

    信用合作机构

    B

    证券公司

    C

    保险机构

    D

    金融资产管理公司


    正确答案： B
    解析： 信用合作机构属于银行金融机构。证券公司属于证券机构。金融资产管理公司属于其他金融机构。

  • 第11题：

    多选题
    以下属于金融机构的有（）。
    A

    商业银行

    B

    典当行

    C

    期货经纪公司

    D

    保险公司


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    不定项题
    G公司计划利用非银行金融机构渠道筹资，可选择的机构有（  ）。
    A

    信托投资公司

    B

    保险公司

    C

    证券公司

    D

    G公司下属子公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于委托型控股的金融控股公司的说法中，正确的是( )。

    A．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系；金融性控股公司是金融机构的上级单位

    B．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系；金融性控股公司是金融机构的上级单位

    C．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间有直接的股权关系；金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司

    D．金融性控股公司和其母公司下属若干个金融机构之间没有直接的股权关系；金融性控股公司和金融机构都是母公司并列投资的两类公司


    参考答案：D

  • 第14题：

    以下属于期货市场机构投资者的有（）。

    A.合格境外机构投资者
    B.社会保障类公司
    C.信托公司
    D.基金管理公司

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以上均属于期货市场机构投资者。

  • 第15题：

    以下属于非银行金融机构的核心业务的是（）

    A.证券公司、投行业务
    B.资产管理公司、不良资产处置
    C.财务公司、账户管理
    D.保险公司、保险业务

    答案：A,B,D
    解析：
    非银行金融机构的核心业务：
    （1） 证券公司、投行业务。
    （2） 保险公司、保险业务。
    （3） 资产管理公司、不良资产处置。
    （4） 财务公司、相当企业集团内部的准银行。

  • 第16题：

    以下属于可以开立专用存款账户的资金有()。

    A.注册验资
    B.收入汇缴资金
    C.业务支出资金
    D.金融机构存放同业资金
    E.单位银行卡备用金

    答案：B,C,D,E
    解析：
    存款人以下特定用途的资金可以开立专用存款账户：基本建设资金，期货交易保证金，信托基金，金融机构存放同业资金，政策性房地产开发资金，单位银行卡备用金，住房基金，社会保障基金，收入汇缴资金和业务支出资金，党、团、工会设在单位的组织机构经费等。

  • 第17题：

    以下属于金融机构的有（）。

    A商业银行

    B典当行

    C期货经纪公司

    D保险公司


    A,C,D
    略

  • 第18题：

    对于有下属单位的集团公司，如果下属单位存在重大缺陷，并不能表明集团公司存在重大缺陷。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    在企业类客户细分与挖掘中，控制型集团客户具有的特征（）

    • A、对下属公司的资金管理较为松散，总公司主要是监督下属公司资金的运转状况，一般情况下不直接调配下属公司的资金
    • B、不仅要监督下属公司资金的运转情况，而且还要对下属公司的资金运转进行严格的控制，必要时还可以直接调拨其资金
    • C、下属公司全部或部分是营业点、办事处、销售门店等，总公司除了对其下属机构在各地的账户资金进行严格控制外，还要求下属机构账户的资金只能向总公司定向划拨
    • D、客户一般都在其内部设立了财务中心或结算中心，企业与外部的资金往来、结算等均须通过其财务结算中心在银行的结算账户内完成。此外，企业财务中心或结算中

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下属于金融中介机构的有（　）。

    • A、投资银行
    • B、商业银行
    • C、保险公司
    • D、证券公司
    • E、期货交易所

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    资金实时监控方案不具备的功能是：（）

    • A、查询下属公司的财务信息
    • B、逐笔审核下属公司的对外付款
    • C、审批下属公司超权限业务
    • D、自由支配下属公司账户资金

    正确答案:D

  • 第22题：

    多选题
    以下属于营销中介的有（）
    A

    中间商

    B

    物流公司

    C

    金融机构

    D

    网络公司


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    对于有下属单位的集团公司，如果下属单位存在重大缺陷，并不能表明集团公司存在重大缺陷。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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