下列人员中属于证券交易内幕信息的知情人员的有( )。A.李某,持有公司股份的6%B.张某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司C.赵某,持有发行人发行债券的12%D.王某,公司办公室文秘,一些重要的公司决策均由其打印报送

题目

下列人员中属于证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

A.李某,持有公司股份的6%

B.张某,现任甲公司经理秘书,甲公司是发行股票公司的控股公司

C.赵某,持有发行人发行债券的12%

D.王某,公司办公室文秘,一些重要的公司决策均由其打印报送


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  • 第1题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
    (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
    (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
    (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第2题:

    下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④承销的证券公司相关人员

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:
    (1)发行人的董事、监事、高级管理人员;
    (2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
    (5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
    (6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第3题:

    下列各项中,属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的有( )。

    A.甲上市公司的财务负责人
    B.持有乙上市公司3%股份的股东赵某
    C.证券交易所的工作人员
    D.丙上市公司实际控制人的董事钱某的配偶
    E.丁上市公司的保荐人

    答案:A,C,E
    解析:
    本题考核内幕交易。证券交易内幕信息的知情人包括:发行人及其董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
      因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第4题:

    下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。
    ①公司的董事
    ②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某
    ③A公司的实际控制人丙某
    ④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②④

    答案:C
    解析:
    证券交易内幕信息的知情人包括:
    (一)发行人及其董事、监事、高级管理人员;
    (二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
    (三)发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员;
    (四)由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员;
    (五)上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员;
    (六)因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
    (七)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员;
    (八)因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
    (九)国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第5题:

    下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
    Ⅰ.公司的董事甲某
    Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
    Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
    Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。