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  • 第1题:

    预警和预防机制不包括()。

    A、信息监测与报告

    B、预警预防行动

    C、预警级别及发布

    D、监控系统


    参考答案:D

  • 第2题:

    信贷风险预警监控系统是一个完全由系统自动预警的信贷风险预警监控平台。()


    本题答案:错

  • 第3题:

    作为防止事故发生和减少事故损失的安全技术措施,( )是发现系统故障和异常的重要手段。

    A备案管理系纺

    B预警分析系统

    C安全监控系纷

    D预控对策系统


    C

  • 第4题:

    预警系统预警设置中,不能修改编辑的项目是()。

    A.预警条目

    B.有效期提前预警天数

    C.预警内容

    D.预警方式


    参考答案:A

  • 第5题:

    建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的( ),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

    A:风险预警指标
    B:风险监控阈值
    C:敏感性指标
    D:风险测量阈值

    答案:B
    解析:
    按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,监控系统中设置的风险监控阈值有:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。