根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、

题目
根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。
Ⅰ．保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅱ．发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况
Ⅲ．保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况
Ⅳ．保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况
Ⅴ．保荐人与发行人之间的其他关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ
相似考题

1.企业首次公开发行股票需要保荐人和保荐代表人保荐，上市公司再次公开发行证券可不需保荐人和保荐代表人保荐。（ ）

2.保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有(　　)。A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过5%B.发行人持有或者控制保荐人股份超过7%C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行****益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资

3.下列各项不属于上市保荐书内容的是( )。A．发行人的概况B．申请上市股票的发行情况C．上市费用D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

4.招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。（ ）

更多“根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。

    A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐

    B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易

    所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

    C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点

    D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章


    正确答案：D
    17.D【解析】上市保荐书应当由保荐人的法定代表人（或者授权代表）和相关保荐代表人签字，注明日期并加盖保荐人公章。

  • 第2题：

    保荐人推荐发行人证券在中小企业板块上市，应当向深圳证券交易所提交（ ）。

    A．上市申请书

    B．上市推荐书

    C．保荐协议

    D．保荐代表人声明与承诺


    正确答案：BCD
    保荐机构推荐发行人征券在中小企业板块上市，应当向交易所提交以下文件：④上市推荐书；②保荐协议；③保荐机构对保荐代表人的专项授权书；④保荐代表人声明与承诺；⑤与上市推荐工作有关的其他文件。

  • 第3题：

    保荐制度明确了保荐人和保荐代表人的责任，并建立了责任追究机制。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第4题：

    保荐人推荐可转换公司债券上市，应当向交易所提交（ ）。

    A．上市保荐书

    B．保荐协议

    C．保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书

    D．与上市推荐工作有关的其他文件


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有（ ）。

    A．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%

    B．发行人持有或者控制保荐人股份超过5%

    C．保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益，在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形

    D．保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）应当向证券交易所提交的文件包括( )。

    Ⅰ.上市保荐书

    Ⅱ.保荐协议

    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件

    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书

    Ⅴ.发行人最近两年的年度财务报表

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅲ,Ⅳ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机机和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第7题：

    保荐人保荐股票在深交所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书等文件，上市保荐书的内容应当包括( )。

    Ⅰ.发行股票、可转换公司债券的公司概况

    Ⅱ.发行人所在行业的风险情况

    Ⅲ.保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    Ⅳ.对公司持续督导工作的安排

    Ⅴ.保荐人对最近1次保荐业务的简要说明

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    《上海证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条和《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）第4.5条均规定，上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第8题：

    依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。

    A:每季度
    B:每半年
    C:每年
    D:每月

    答案：C
    解析：
    依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，深圳证券交易所对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价的时间是每年。

  • 第9题：

    上市保荐书的内容包括（ ）。
    Ⅰ．发行股票的公司概况
    Ⅱ．申请上市的股票发行情况
    Ⅲ．保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明
    Ⅳ．对公司持续督导期间的工作安排

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐机构按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；⑦保荐机构认
    为应当说明的其他事项；⑧证券交易所要求的其他内容。

  • 第10题：

    保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。


    正确答案:正确

  • 第11题：

    上市保荐书应包括的内容有（）。

    • A、发行股票、可转换公司债券的发行情况
    • B、保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明书
    • C、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项
    • D、对公司持续督导工作的安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（）。 Ⅰ上市保荐书 Ⅱ保荐协议 Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件 Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书 Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第13题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    上市保荐书应当包括的内容有（ ）。

    A．发行股票、可转换公司债券的公司概况

    B．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明

    C．保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式

    D．申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况


    正确答案：ABCD
    上市保荐书应当包括以下内容：①发行股票、可转换公司债券的公司概况；②申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；③保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；④保荐人按照有关规定应当承诺的事项；⑤对公司持续督导工作的安排；⑥保荐人和相关保荐代表人的联系地址。电话和其他通讯方式；⑦保荐人认为应当说明的其他事项；⑧交易所要求的其他内容。

  • 第15题：

    下列各项属于股票上市保荐书内容的是（ ）。

    A．发行股票的公司概况

    B．申请上市股票的发行情况

    C．发行人的上市费用

    D．保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明


    正确答案：ABD
    上市保荐书应当包括以下内容：(1)发行股票、可转换公司债券的公司概况；(2)申请上市的股票、可转换公司债券的发行情况；(3)保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明；(4)保荐人按照有关规定应当承诺的事项；(5)对公司持续督导工作的安排；(6)保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；(7)保荐人认为应当说明的其他事项；交易所要求的其他内容。

  • 第16题：

    深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期伺可以不一致。（ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交的文件主要包括（ ）。
    Ⅰ.上市保荐书
    Ⅱ.保荐协议
    Ⅲ.保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    Ⅳ.保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书
    Ⅴ.发行人最近2年的年度财务报表

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：E
    解析：
    根据沪、深证券交易所《股票上市规则》的规定，保荐人保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件、保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第18题：

    下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法，正确的有( )。

    Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

    Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

    Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，但不必取得执业证书

    Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

    A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：B
    解析：
    B
    Ⅰ项，第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。；Ⅳ项，投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人，需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格，且必须取得执业证书。

  • 第19题：

    保荐人保荐股票在上海证券交易所上市（股票恢复上市除外）时，应当向交易所提交（）。

    A:上市保荐书
    B:法院宣见书
    C:保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件
    D:保荐协议

    答案：A,C,D
    解析：
    保荐机构保荐股票上市（股票恢复上市除外）时，应当向证券交易所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相差保荐代表人已经中国证监会注册登记并列保荐机构和保荐代表人名单的证明文件、保荐机构向保荐代表人出具的由保荐机构法定代表人签名的授权书，以及与上市保荐工作有关的其他文件。

  • 第20题：

    保荐人应当在签订保荐协议时指定一名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。( )


    答案：错
    解析：
    保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。

  • 第21题：

    关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有（）。
    Ⅰ．工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
    Ⅱ．工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
    Ⅲ．工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
    Ⅳ．保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，无论《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

  • 第22题：

    深圳证券交易所每年对中小企业板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价，评价期间与对中小企业板上市公司信息披露工作的考核期间可以不一致。（　）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交（　　）和（　　）。
    A

    上市协议和上市保荐书

    B

    上市保荐协议和上市保荐书

    C

    上市协议和上市公告书

    D

    上市保荐协议和上市公告书


    正确答案： C
    解析：
    发行人还应当与保荐人签订保荐协议，明确双方在申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。保荐人保荐股票上市应当向证券交易所提交上市保荐协议和上市保荐书。

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