在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利，并履行其职责。证券事务代表应当经过( )培训，并取得资格证书。 A、交易所的董事会秘书资格 B、证监会的董事会秘书资格 C、交易所的证券事务代表资格 D、证监会的证券事务代表资格
题目
B、证监会的董事会秘书资格
C、交易所的证券事务代表资格
D、证监会的证券事务代表资格
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第1题：
上市公司应当设立（ ），作为公司与交间的指定联络人。 A．董事 B．董事长 C．董事会秘书 D．证券事务代表
正确答案：C
掌握信息披露的制度规定、方式、原则和事务管理的基本要求。见教材第六章第一节，P192。
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第2题：
证券公司开展定向资产管理业务，可以由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应义务，也可以由客户书面委托证券公司代表行使权利。（ ）
正确答案：√
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第3题：
上市公司应当设立（ ），作为公司与交易所之间的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表
正确答案：C
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第4题：
在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在这个期间内，可以免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。（ ）
正确答案：×
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第5题：
证券事务代表应经过()培训，并取得相应的资格证书。A:交易所的董事会秘书资格
B:证监会的董事会秘书资格
C:交易所的证券事务代表资格
D:证监会的证券事务代表资格答案：A解析：在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当经过交易所的董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 -
第6题：
以下关于董事会秘书及其职责的表述，错误的是（）。A:董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜
B:上市公司董事会秘书空缺期间，可由证券事务代表代行董事会秘书的职责，并报交易所备案
C:董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书
D:董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司董事会和股东大会负责答案：B,D解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责董事会秘书空缺期间超过3个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 -
第7题：
上市公司应当设立（ ），作为公司与交易所之问的指定联络人。A:董事
B:董事长
C:董事会秘书
D:证券事务代表答案：C解析：上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人。 -
第8题：
上市公司章程指引所称其他高级管理人员是指（）。
- A、证券事务代表；
- B、公司的副经理；
- C、董事会秘书；
- D、财务负责人；
正确答案:B,C,D -
第9题：
董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
正确答案:错误 -
第10题：
上市公司高级管理人员，是指公司：（）
- A、总经理
- B、副总经理
- C、财务总监
- D、董事会秘书
- E、证券事务代表
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
开发银行部委董事代表国家利益履行职责，发挥在重大决策方面的统筹协调作用。部委董事不能出席董事会会议时，不能书面授权本-部委其他人员代为出席，并载明授权范围。（）
正确答案:错误 -
第12题：
判断题开发银行部委董事代表国家利益履行职责，发挥在重大决策方面的统筹协调作用。部委董事不能出席董事会会议时，不能书面授权本-部委其他人员代为出席，并载明授权范围。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第13题：
上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书监事会人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。（ ）
正确答案：×
上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务。
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第14题：
公司应当指定除公司董事会秘书以外的另两名授权代表负责信息披露事务。 （ ）
正确答案：×
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第15题：
在董事会秘书不能履行职责时，由（ ）行使其权利并履行其职责。
A．证券事务代表
B．董事长
C．会计事务代表
D．股东
正确答案：A
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第16题：
下列关于上市公司股东大会会议记录的签署及保管的说法，正确的有（）。
Ⅰ．会议记录保存15年
Ⅱ．会议记录由证券事务代表负责
Ⅲ．出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名
Ⅳ．会议记录应当与现场出席股东的签名册、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《上市公司章程指引》（2016年修订）具体分析如下：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，第73条规定，召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于10年。
Ⅱ项，第72条规定，股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。 -
第17题：
上市公司在董事会秘书不能履行职责时，由（ ）行使其权利并履行其职责。A:董事长
B:总经理
C:证券事务代表
D:股东代表答案：C解析：上市公司在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 -
第18题：
在董事会秘书不能履行职责时，由()行使其权利并履行其职责。A:董事长
B:总经理
C:证券事务代表
D:股东代表答案：C解析：在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。 -
第19题：
上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。()答案：对解析：上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。本题说法正确。 -
第20题：
根据《董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》规定，董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：（）
- A、不符合《上市规则》所要求的任职条件的：
- B、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
- C、连续两年未参加本所董事秘书培训的；
- D、连续三个月以上不能履行职责的；
- E、信息披露考核不合格的。
正确答案:A,B,C -
第21题：
上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会（）
- A、独立董事
- B、董事会秘书
- C、监事会主席
- D、证券事务代表
正确答案:B -
第22题：
王某为某上市公司的董事会秘书，7月27日出差到外地一个月，此期间由证券事务代表履行其职责，因此，王某对公司信息披露事务所负有的责任也当然免除。
正确答案:错误 -
第23题：
下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是（）。
- A、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案
- B、上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务
- C、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
- D、信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚
正确答案:B,C,D