某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（ ）。A：1200万股 B：600万股 C：1440万股 D：1160万股
题目
某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（ ）。
A：1200万股
B：600万股
C：1440万股
D：1160万股
B：600万股
C：1440万股
D：1160万股
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第1题：
首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10％
B.20％
C.30％
D.40％答案：A解析：考点：网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。 -
第2题：
某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4：6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1．6％
Ⅱ.回拨后其他网下投资者的配售率不高于1．6％
Ⅲ.回拨后网上投资者的中签率为1．7142％
Ⅳ.回拨后向网下投资者发行1600万股A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：E解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60％；发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金、社保基金和养老金配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000×40％=1600（万股）。
网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000／1600=87．5（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：4000×20％=800（万股）。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向公募基金和社保基金配售，即：1600×40％=640（万股），其他网下投资者获配不高于：1600-640=960（万股）。则：Ⅰ.项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：640／40000=1．6％；Ⅱ.项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960／60000=1．6％；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400／140000=1．7142％：
Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。 -
第3题：
下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
Ⅱ．网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%
Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30%
Ⅳ．网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%
Ⅴ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：C解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 -
第4题：
根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的下列情形中，应当中止发行的有（）。
Ⅰ．公开发行股票数量在4亿股以上的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为15家Ⅱ．公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家
Ⅲ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量
Ⅳ．网上投资者申购数量不足网上初始发行量
Ⅴ．网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计为本次公开发行数量的60%A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第7条规定，首次公开发行股票采用询价方式的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，然后根据剩余报价及拟申购数量协商确定发行价格。剔除部分不得参与网下申购。公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。
Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。
Ⅳ项，第10条第3款规定，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。
Ⅴ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。 -
第5题：
以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（ ）。
①采用直接定价方式的，可以选择网下发行，也可以选择网上发行
②首次公开发行，投资者须持有一定数量非限售股份才能参与网上申购
③网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，可以从网上向网下回拨
④网上投资者不得全权委托证券公司进行新股申购A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④答案：C解析：首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。①项错误。首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份的投资者才能参与网上申购。②正确。网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司进行新股申购。④正确。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。③正确。 -
第6题：
单选题某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。 Ⅰ 回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.2% Ⅱ 回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.125% Ⅲ 回拨后网上投资者的中签率为2.1875% Ⅳ 回拨后向网下投资者发行1500万股AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条和第10条，网上初始发行数量为：5000×30％=1500（万股）； 网上申购160000万股，网上有效申购倍数为：160000／1500=106.7（倍），∈（100倍，150倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的40％，即：5000×40％=2000（万股）； 故回拨后发行数量为：网上3500万股，网下1500万股。又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1500×40％=600（万股），其他网下投资者获配不高于：1500-600=900（万股）。则：Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：600／50000=1.2％；Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：900／80000=1.125％； Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：3500／160000=2.1875％；Ⅳ项，回拨后向网下投资者发行1500万股。 -
第7题：
单选题某公司IPO，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股，根据网上投资者、公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素下列关于投资者获配情况的说法正确的有()。 Ⅰ 如果公募基金、社保基金网下有效申购数量2000万股，则配售比例为100% Ⅱ 如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万，则申购倍数为1.5倍 Ⅲ 如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1.2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23.3% Ⅳ 如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1.44% Ⅴ 如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1.68%AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析： 选项Ⅰ正确，发行后总股本为5亿股，网上网下初始发行比例应为3：7，所以网下7000万股。应安排不低于40%优先向通过公募基金、社保基金配售，所以公募基金、社保基金配售数量为2800万股。申购数量为2000万股则公募基金、社保基金全部获得配售。 选项Ⅱ错误，3600÷2800≠1.5。选项Ⅲ正确，0.28÷1.2=23.3%。选项Ⅳ错误，网上申购倍数=25÷0.3=83.3倍，选项Ⅴ正确，网上有效申购倍数在（50倍，100倍]：应当从网下向网上回拨20%(本次公开发行股票数量的20%)。网下向网上回拨10000×20%=2000万股，回拨后网下配售数量为5000万股，网上数量为5000万股。公募社保类配售5000×40%=2000万股，其他机构投资者配售3000万股，其他机构投资者的配售比例=0.300÷20=1.5%。 -
第8题：
单选题甲公司2014年1月申请首次公开发行股票并上市，采用网上和网下同时发行的机制，本次共发行股份8000万股，每股发行价格5元，其中网下发行5000万股，网上发行3000万股。网上投资者有效申购总资金共91亿元，根据《证券发行与承销管理办法》的规定，甲公司网上申购的情况，下列说法正确的是（）。A应当中止发行，由发行人与承销商共同剔除部分申购后继续发行
B应当网上向网下回拨，回拨股份为1200万股
C应当网下向网上回拨，回拨股份为3200万股
D应当网下向网上回拨，回拨股份为1600万股
正确答案： D解析： 本题考核网上投资者超额申购的处理。根据规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。本题中，网上投资者有效申购倍数(910000/3000×5)超过了50倍，但低于100倍，此时应当从网下向网上回拨，回拨金额为1600万股(8000×20%)。 -
第9题：
单选题关于股票公开发行的方式，下列表述不正确的是（ ）。A网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的80%时，可以中止发行
B投资者应自行选择参与网下或网上发行，不得同时参与
C首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售
D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
正确答案： C解析：
网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。 -
第10题：
单选题某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为()。A1200万股
B600万股
C300万股
D1440万股
E1160万股
正确答案： B解析： 本题考的是一个记忆的边界问题，网上有效申购倍数在（50倍，100倍]的，应当从网下向网上回拨20%，则应回拨3 000×20%=600（万股），注意，回拨的是本次公开发行股票数量的20%，而非网下初始发行量的20%。 -
第11题：
单选题下列关于我国股票首次公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（）。A发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%
B首次公开发行股票，网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制
D首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨
正确答案： B解析： 本题考查我国首次公开发行股票的询价制。首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。所以，答案为D。 -
第12题：
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票中止发行的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．首次公开发行股票4亿股，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量为10家，应当中止发行Ⅱ．网下和网上投资者缴款认购的新股数量合计达到本次公开发行数量的60%，可以中止发行Ⅲ．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量，应当中止发行Ⅳ．首次公开发行股票的发行人和主承销商可以自主约定中止发行的情形AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第7条第2款规定，公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家；公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。Ⅱ项，第13条第2款规定，网下和网上投资者缴款认购的新股或可转换公司债券数量合计不足本次公开发行数量的70%时，可以中止发行。Ⅲ项，第10条第1款规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。Ⅳ项，第13条第3款规定，除本办法规定的中止发行情形外，发行人和主承销商还可以约定中止发行的其他具体情形并事先披露。 -
第13题：
某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（ ）。A：1200万股
B：600万股
C：1440万股
D：1160万股答案：A解析：根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％。本题中，应回拨的发行量为：3000×20％=600（万股）。又网下初始发行量为1800万股，则回拨后网下发行量为：1800-600=1200（万股）。 -
第14题：
某公司首次公开发行股票发行申购结束后，初步统计网下申购的投资中签率为20％，网上申购的投资中签率为6％，则发行人和承销商应当将本次发售股份的10％从网下向网上回拨。（ ）答案：错解析： -
第15题：
根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于首次公开发行股票的配售，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的20％
Ⅱ．网上投资者有效申购倍数超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的40％
Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，应当从网下向网上回拨，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％
Ⅳ．网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，应当中止发行
Ⅴ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：《证券发行与承销管理办法》第十条规定，
Ⅰ、Ⅱ项，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％。
Ⅳ项，网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 -
第16题：
某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（ ）。A.1200万股
B.600万股
C.300万股
D.1440万股答案：A解析：本题考的是一个记忆的边界问题，网上有效申购倍数在(50倍～100倍]的，应当从网下向网上回拨20％，则应回拔3000×20％=600万股，注意。回拨的是本次公开发行股票数量的20％，而非网下初始发行量的20％。 -
第17题：
根据证券法律制度的规定，下列选项关于股票公开发行方式的表述中，不正确的有（）。
- A、首次公开发行股票不能通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格
- B、公开发行股票数量在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量应不少于20家
- C、首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行
- D、网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可以回拨给网下投资者
正确答案:A,B -
第18题：
单选题某公司IP0，发行前公司股本总额为4亿股，本次公开发行1亿股。根据网上投资者公募基金、社保基金和其他网下机构投资者的申购情况，不考虑其他因素，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。 Ⅰ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为2000万股，则配售比例为100％ Ⅱ如果公募基金、社保基金网下有效申购数量为3600万股，则申购倍数为1．5倍 Ⅲ如果网下公募基金、社保基金有效申购数量是1．2亿股，则公募基金、社保基金中签率为23．3％ Ⅳ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为5200万股，其他机构投资者的配售比例为1．44％ Ⅴ如果网上申购数量为25亿股，网下其他机构投资者申购数量为20亿股，公募社保类基金申购数量为2亿股，则回拨后网上配售数量为4400万股，其他机构投资者的配售比例为1．68％AⅠ、Ⅲ
BⅡ、Ⅳ
CⅢ、Ⅴ
DⅡ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： D解析： 根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第9条和第10条，发行后总股本为5亿股，则网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％，即网下发行不低于7000万股。且应安排不低于本次网下发行股票数量的40％优先向通过公募基金、社保基金配售，即公募基金、社保基金配售数量为：7000×40％=2800（万股）。则：Ⅰ项，若申购数量为2000万股，则公募基金、社保基金全部获得配售。
Ⅱ项，若申购数量为3600万股，则申购倍数为：3600÷2800≈1．3（倍）。
Ⅲ项，若申购数量为1．2亿股，则中签率为：0．28÷1．2=23．3％。
Ⅳ、Ⅴ两项，网上申购倍数为：25÷（1-70％）=83．3（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应当从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20％，即：10000X20％=2000（万股），回拨后网下配售数量为5000万股，网上数量为5000万股。公募社保类配售数量为：5000×40％=2000（万股），其他机构投资者配售3000万股，其他机构投资者的配售比例为：0．3÷20=1．5％。 -
第19题：
单选题某公司首次公开发行新股4000万股，发行后总股本小于4亿股，网上网下初始发行比例为4:6，网上网下初始发行后，各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购140000万股，公募社保类申购40000万股，其他网下投资者申购60000万股。下列关于投资者获配情况的说法正确的有（ ）。Ⅰ．回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6%Ⅱ．回拨后其他网下投资者的配售率不高于1.6%Ⅲ．回拨后网上投资者的中签率为1.7142%Ⅳ．回拨后向网下投资者发行1600万股AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
根据《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第9条第2款规定，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。其中，应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金、社保基金和基本养老保险基金（以下简称养老金）配售，安排一定比例的股票向企业年金基金和保险资金配售。公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金有效申购不足安排数量的，发行人和主承销商可以向其他符合条件的网下投资者配售剩余部分。第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。
本题中，发行后总股本小于4亿股，网上初始发行数量为：4000×40%＝1600（万股）。网上申购140000万股，网上有效申购倍数为：140000/1600＝87.5（倍），∈（50倍，100倍]区间，则应从网下向网上回拨本次公开发行股票数量的20%，即：4000×20%＝800（万股）。回拨后，发行数量为：网上2400万股，网下1600万股；又应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向公募基金和社保基金配售，即：1600×40%＝640（万股），其他网下投资者获配不高于：1600－640＝960（万股）。则：
Ⅰ项，回拨后公募基金和社保基金的配售率不低于：640/40000＝1.6%；
Ⅱ项，回拨后其他网下投资者的配售率不高于：960/60000＝1.6%；
Ⅲ项，回拨后网上投资者的中签率为：2400/140000＝1.7142%；
Ⅳ项，回拨后网下发行1600万股。 -
第20题：
单选题下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第21题：
单选题下列关于网上、网下回拨的说法中，正确的有()。 Ⅰ 首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，主承销商可以将网下发行部分向网上回拨 Ⅱ 网上投资者有效申购倍数为60倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％ Ⅲ 网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的30％ Ⅳ 网上投资者有效申购倍数为120倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％ Ⅴ 网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅳ、Ⅴ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅡ、Ⅲ、Ⅴ
正确答案： D解析： 根据《证券发行与承销管理办法》(2015年修订)第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40％；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10％。所指公开发行股票数量应按照扣除设定12个月及以上限售期的股票数量计算。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。 -
第22题：
单选题某公司首次公开发行新股3000万股，网下初始发行量为1800万股，网上有效申购倍数为100倍，则回拨后网下发行量为（）。A1200万股
B600万股
C1440万股
D1160万股
正确答案： D解析： 根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第10条第2款规定，网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20％。本题中，应回拨的发行量为：3000×20％=600（万股）。又网下初始发行量为1800万股，则回拨后网下发行量为：1800-600=1200（万股）。 -
第23题：
不定项题DY股份有限公司首次公开发行不超过2300万股人民币普通股（A股）的申请已获中国证券监督管理委员会核准。本次发行采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式进行。网下初始发行股数为1500万股，占本次发行总量的65.22%；网上发行数量为本次最终发行总量减去网下最终发行数量。本次网上申购热烈，有效申购倍数为60倍。本次发行的保荐机构为SD证券有限责任公司，本次发行价格5元/股，其对应的按发行后股本摊薄后市盈率为10倍。 根据2013年12月中国证券监督管理委员会新修订的《证券发行与承销管理办法》中关于发行回拨机制的规定，主承销商可选择（）。A网下向网上回拨
B网上向网下回拨
C双向同时回拨
D不可回拨
正确答案： A解析： 考查《证券发行与承销管理办法》中回拨机制。
考点:证券发行与承销业务 -
第24题：
单选题根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%Ⅱ．网上投资者有效申购倍数超过100倍、低于150倍（含）的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%Ⅲ．网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ．网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行Ⅴ．网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，发行人和主承销商应当中止发行AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
《证券发行与承销管理办法》（2018年修订）第10条规定，首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%；网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者。