根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（ ）。 Ⅰ 合格投资者不少于50人 Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施 Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告 Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值 Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告 Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（ ）。
Ⅰ 合格投资者不少于50人
Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告
Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
相似考题

1.下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票B、通过收购取得的股票C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票D、挂牌公司分立，个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票

2.根据《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》,试点期间,符合条件的挂牌公司可申请转板到哪个板块上市?()A、主板B、中小板C、创业板D、科创板

3.以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（ ）。 Ⅰ.主办券商的内核意见 Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ.主办券商的推荐报告 Ⅴ.公开转让说明书A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅲ、Ⅳ C：Ⅳ、Ⅴ D：Ⅰ、Ⅴ E：Ⅱ、Ⅲ

4.原STAQ、NET系统挂牌公司及退市公司,虽然已经在全国中小企业股份转让系统挂牌,但需再行规范处理。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：E
解析：
Ⅲ、Ⅳ两项，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第9条第3项，进入创新层的挂牌公司应按照全国股转公司的要求，在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告；最近1个会计年度经审计的期末净资产不为负值；最近3个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告。Ⅵ项属于第7条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。
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  • 第1题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作
    Ⅱ.基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层
    Ⅲ.挂牌公司可以自愿放弃进入创新层
    Ⅳ.层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层
    Ⅴ.创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项正确，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第10条规定，全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年4月30日启动挂牌公司所属层级的调整工作。基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层。全国股转公司可以根据分层管理的需要，适当提高或降低挂牌公司层级调整的频率。
    　　Ⅲ项正确，第11条第1款规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。
    　　Ⅳ项正确，是属于第7条第2项禁止情形，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见，不得调整进入创新层；
    　　Ⅴ项错误，第12条第3项规定，挂牌公司不符合创新层公司治理要求且“持续时间”达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层。
    　　故Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，选C。

  • 第2题：

    关于全国中小企业股份转让系统股转层级调整，表述不正确的是（）。

    A、层级调整期间，被出具自律监管函的，不允许进入创新层
    B、挂牌公司对分层结果存有异议的，应在3个转让日内提出
    C、挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应在3个工作日内提出
    D、全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，需要在全国股转系统官网进行公示

    答案：A
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第14条规定，全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。层级调整期间，挂牌公司出现本办法第七条第三项或者第十五条规定情形的，不得调整进入创新层。
    第七条第三项规定，根据第六条的规定进入创新层的挂牌公司，最近12个月不存在以下情形：
    ①挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施。
    ②挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见。
    ③挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见。

  • 第3题：

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。

    • A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
    • B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
    • C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
    • D、挂牌公司合格投资者为35人

    正确答案:D

  • 第5题：

    全国股转公司正式调整挂牌公司层级前，在全国股转系统官网公示进入基础层和创新层的挂牌公司名单。挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在（）转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。

    • A、1个
    • B、2个
    • C、3个
    • D、4个

    正确答案:C

  • 第6题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

    • A、申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人
    • B、主办券商
    • C、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员
    • D、投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。

    • A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
    • B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
    • C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
    • D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第10条规定，申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌之日起进入基础层。挂牌公司未进入创新层和精选层的，应当进入基础层。
    Ⅲ项，第29条第2款规定，挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
    Ⅳ项，第28条规定，挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层。
    Ⅴ项，根据第26条第1款规定，全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。

  • 第10题：

    单选题
    以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件（  ）。
    A

    业务明确

    B

    必须盈利

    C

    产权清晰

    D

    公司治理健全


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有（　　）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅲ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元Ⅳ．公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第12条规定，挂牌公司进入创新层，同时还应当符合下列条件：①公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于1000万元；②符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人；③最近一年期末净资产不为负值；④公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格；
    第18条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；④中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
    第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于进入创新层的挂牌公司应当满足的维持条件的是（　　）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．挂牌公司控股股东最近12个月不存在因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施Ⅲ．在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告Ⅳ．最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅴ．连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

    E

    Ⅰ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第18条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；④中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
    第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
    Ⅵ项属于第12条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。

  • 第13题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列说法正确的有
    （）。
    Ⅰ．全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
    Ⅱ．基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层
    Ⅲ．挂牌公司可以自愿放弃入创新层
    Ⅳ．层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层
    Ⅴ．创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第13条规定，全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级（进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整）。基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层。Ⅲ项，第14条第1款规定，挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在3个转让日内提出。即挂牌公司可以自愿放弃入创新层。Ⅳ项，第14条第2款规定，层级调整期间，挂牌公司出现本办法第7条第3项或者第15条规定情形的，不得调整进入创新层。Ⅴ项，应是持续时间达到3个月以上。

  • 第14题：

    以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件（ ）

    A.业务明确
    B.必须盈利
    C.产权清晰
    D.公司治理健全

    答案：B
    解析：
    申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。

  • 第15题：

    挂牌公司办理新增股份登记业务，最早可于（）在中国结算网上业务平台查询登记结果。

    • A、新增股份可转让日当天
    • B、新增股份可转让日的前一工作日
    • C、新增股份可转让日的次一工作日
    • D、挂牌公司在全国股转公司发布《新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告》当天

    正确答案:A

  • 第16题：

    申请挂牌公司满足相应条件的，可以在挂牌时直接进入创新层。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。

    • A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出
    • B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
    • C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出
    • D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层

    正确答案:B

  • 第18题：

    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。 Ⅰ全国股转公司于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整 Ⅱ基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层；不符合创新层维持条件的挂牌公司，调整进入基础层 Ⅲ挂牌公司可以自愿放弃进入创新层 Ⅳ层级调整期间，挂牌公司因被证监会派出机构采取行政监管措施，不得调整进入创新层 Ⅴ创新层挂牌公司不符合创新层公司治理要求且累计时间达到3个月以上的，自该情形认定之日起20个转让日内直接调整至基础层

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第19题：

    挂牌公司对分层结果有异议或者自愿放弃进入创新层的，应当在5个转让日内提出。全国股转公司可视异议核实情况调整分层结果。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，非上市公众公司应当在全国年中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票。下列关于挂牌公司信息披露的说法中，正确的是（　　）。
    A

    精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告

    B

    创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告

    C

    挂牌公司董事、监事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见

    D

    凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露


    正确答案： C,B
    解析：
    根据规定，挂牌公司定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告；精选层挂牌公司应当披露年度报告、中期报告和季度报告；创新层、基础层挂牌公司应当披露年度报告和中期报告；凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在定期报告中披露；挂牌公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见；监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。

  • 第21题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（　　）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
    ①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
    ②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
    ③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
    ④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
    ⑤行政划转挂牌公司股份；
    ⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

  • 第22题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列属于创新层挂牌公司维持条件的是（　　）。[2019年6月真题]
    A

    最近两年的净利润均不少于1000万元

    B

    最近两年完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元

    C

    最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%

    D

    合格投资者不少于50人


    正确答案： C
    解析：
    《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
    其中第18条第1款第1项至第1项规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告。
    ABC三项属于进入创新层的条件。

  • 第23题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》，下列说法正确的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    连续2个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起1个月内解聘董事会秘书

    B

    挂牌公司现任监事可以担任挂牌公司董事会秘书

    C

    创新层挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书

    D

    董事会秘书资格证书被吊销且未满2年的，挂牌公司不得推荐其参加董事会秘书资格考试


    正确答案： C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》（股转统公告〔2016〕68号），A项，第11条规定，董事会秘书连续3个月以上不能履行职责的，挂牌公司应当自该事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书。B项，第7条规定，挂牌公司现任监事不得担任挂牌公司董事会秘书。C项，第13条规定，挂牌公司应当在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。D项，第15条规定，董事会秘书资格证书被吊销且未满1年的，挂牌公司不得推荐其参加资格考试。

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