依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有() Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,三分之二以上赞成为通过 Ⅱ.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于七年 Ⅲ.最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员 Ⅳ.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由

题目
依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有()
Ⅰ.内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,三分之二以上赞成为通过
Ⅱ.主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于七年
Ⅲ.最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员
Ⅳ.内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的二分之一
Ⅴ.项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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  • 第1题:

    依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》,下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有( )。

    A:内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决,表决应采取记名投票方式,每人一票,2/3以上赞成为通过
    B:主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于7年
    C:最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的,不得成为该项目小组负责人,也不得成为该项目小组成员
    D:内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/2
    E:项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成,外部聘请的专家也须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名

    答案:C
    解析:
    A项,《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第30条规定,内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式,每人1票,2/3以上赞成且指定注册会计师、律师和行业专家均为赞成票为通过。B项,第38条规定,主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存,保存期限不少于10年。C项,第9条规定,最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的人员,不得成为项目小组成员。D项,第12条规定,内核机构应独立、客观、公正履行职责,内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的,不得超过内核机构总人数的1/3。E项,第7条规定,项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名。即项目小组应由主办券商内部人员组成,不得外部聘请专家。

  • 第2题:

    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。

    A.书面
    B.口头
    C.电话
    D.传真

    答案:A
    解析:
    全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,书面通知该主办券商并公告。

  • 第3题:

    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:(1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;(2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
    (3)做市业务;
    (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格;从事第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。

  • 第4题:

    按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息

    答案:B
    解析:
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第5题:

    下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法,正确的是( )。
    ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外
    ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险
    ③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
    ④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

  • 第6题:

    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》,全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。


    正确答案:正确

  • 第7题:

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备()。

    • A、证券投资咨询业务资格
    • B、证券经纪业务资格
    • C、证券自营业务资格
    • D、证券承销与保荐业务资格

    正确答案:D

  • 第8题:

    单选题
    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是(  )。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是()。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案: D
    解析: 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定(试行)》第3条规定,主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的,主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件,但不需要进行披露。

  • 第12题:

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。

    A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益
    C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
    D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

    答案:D
    解析:
    本题考查全国股份转让系统的业务管理要求。未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息。

  • 第14题:

    下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。

    A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
    B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
    C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
    D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

    答案:A
    解析:
    全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告;主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息;主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日5个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新;主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》。

  • 第15题:

    全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案:D
    解析:
    本题考查全国股份转让系统公司备案制度。全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起10个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。

  • 第16题:

    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。( )
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    考查主办券商从事的业务。 根据《业务规则》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
    (1)推荐业务:推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务;
    (2)经纪业务:代理开立证券账户、代理买卖股票等业务;
    (3)做市业务;
    (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。

  • 第17题:

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备(  )。

    A.证券投资咨询业务资格
    B.证券经纪业务资格
    C.证券自营业务资格
    D.证券承销与保荐业务资格

    答案:D
    解析:
    凡具有证监会批准的相关业务资格,并在人员、制度、技术上符合有关要求的证券公司,报全国股份转让系统公司备案后,即可在全国股份转让系统开展相关业务。申请从事推荐业务的,要具备证券承销与保荐业务资格;申请从事经纪业务的,要具有证券经纪业务资格;申请从事做市业务的,要具有证券自营业务资格。

  • 第18题:

    按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。


    正确答案:正确

  • 第19题:

    按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有( )。

    • A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
    • B、发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
    • C、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
    • D、受托办理股份转让公司股权确认事宜

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元Ⅱ.投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票Ⅲ.在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”“XR”“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息Ⅳ.挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息Ⅴ.股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》(股转系统公告〔2017〕663号)第11条规定,主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元
    Ⅱ项,第96条规定,投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票。
    Ⅲ项,第107条规定,在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XR”“XD”“DR”等字样。XR代表除权;XD代表除息;DR代表除权并除息
    Ⅳ项,第101条规定,挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息;股票摘牌后,行情中无该股票的信息。
    Ⅴ项,第13条规定,股票可以采取做市转让方式、竞价转让方式、协议转让方式进行转让。有2家以上做市商为其提供做市报价服务的股票,可以采取做市转让方式;除采取做市转让方式的股票外,其他股票采取竞价转让方式。第14条规定,申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司

  • 第21题:

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》,下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有()。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样,“XD”代表除权;“XR”代表除息;“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析: Ⅰ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第11条规定,主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务,应当分别开立交易单元。Ⅱ项,第100条规定,投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项,第111条规定,在除权(息)日,挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权;“XD”代表除息;“DR”代表除权并除息。Ⅳ项,第105条规定,挂牌公司股票暂停转让时,全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息;股票摘牌后,行情中无该股票的信息。Ⅴ项,第14条规定,股票采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司。

  • 第23题:

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,(  )通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案: D
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是(  )。[2018年12月真题]
    A

    主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%的股份

    B

    申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东

    C

    主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东

    D

    申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东


    正确答案: A
    解析:
    《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》(2018年修订)第21条规定,存在下列情形之一的,主办券商不得推荐申请挂牌公司股票挂牌:①主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;②申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商7%以上的股份,或者是其前5名股东之一;③主办券商10名股东中任何1名股东为申请挂牌公司3名股东之一;④主办券商与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。主办券商以做市目的持有的申请挂牌公司股份,不受上述限制。