根据《上海证券交易所股票上市交易规则》,上市公司关联自然人包括( )。 Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东 Ⅱ.公司监事配偶的兄弟 Ⅲ.公司高级管理人员 Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女 Ⅴ.公司总经理的哥哥A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

题目
根据《上海证券交易所股票上市交易规则》,上市公司关联自然人包括( )。

Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东

Ⅱ.公司监事配偶的兄弟

Ⅲ.公司高级管理人员

Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女

Ⅴ.公司总经理的哥哥

A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

相似考题
参考答案和解析
答案:C
解析:
C
《上海证券交易所股票上市交易规则》(2008年修订)第十条规定,上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中,具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人;②上市公司董事、监事和高级管理人员;③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员;④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、.兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。
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  • 第1题:

    上海证券交易所综合指数是以全部上市公司股票为采样股,以报告发行股数为权数。()


    标准答案:×

  • 第2题:

    根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告不包括( )。?

    A:年度报告
    B:中期报告
    C:季度报告
    D:临时报告

    答案:D
    解析:
    根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。

  • 第3题:

    根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。

    Ⅰ.诚实信用

    Ⅱ.平等

    Ⅲ.自愿

    Ⅳ.公平、公开

    Ⅴ.公允

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

    答案:D
    解析:
    D
    根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第7.3.1条规定,公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则,不得损害公司和股东的利益。

  • 第4题:

    上市公司董事、监事、高级管理人员违反《上海证券交易所股票上市规则》规定或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所视情节轻重给予( )处分。

    Ⅰ.通报批评

    Ⅱ.警告

    Ⅲ.公开谴责

    Ⅳ.公开认定其不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员

    Ⅴ.罚款

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅲ,Ⅳ

    答案:B
    解析:
    B
    根据《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)第17.3条,上市公司董事、监事、高级管理人员违反本规则或者向上海证券交易所作出的承诺,上海证券交易所可以视情节轻重给予以下惩戒:①通报批评;②公开谴责;③公开认定其3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

  • 第5题:

    根据《上海证券交易所股票上市交易规则》,上市公司关联自然人包括( )。

    Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东

    Ⅱ.公司监事配偶的兄弟

    Ⅲ.公司高级管理人员

    Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女

    Ⅴ.公司总经理的哥哥

    A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案:C
    解析:
    C
    《上海证券交易所股票上市交易规则》(2008年修订)第十条规定,上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中,具有以下情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人;②上市公司董事、监事和高级管理人员;③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员;④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、.兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

  • 第6题:

    创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是( )。

    A.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券
    B.关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股份
    C.关联人以现金认购上市公司非公开发行的股份
    D.关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    答案:A
    解析:
    根据《深圳证券交易所创业板上市规则》10.2.16规定,上市公司与关联人达成下列关联交易时,可以免予按照本章规定履行相关义务:
    (一)一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    (二)一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    (三)一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;
    (四)本所认定的其他情况。

  • 第7题:

    根据上海证券交易所可转换债券上市交易规则,转股申报可以撤单。()


    答案:错
    解析:
    转股申报不得撤单。

  • 第8题:

    《上市公司行业分类指引》以在( )挂牌交易的上市公司为基本分类单位。
    A、上海证券交易所
    B、中国境内证券交易所
    C、深圳证券交易所
    D、上海期货交易所


    答案:B
    解析:
    《上市公司行业分类指引》以在中国境内证券交易所挂牌交易的上市公司为基本分类单位,规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

  • 第9题:

    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,转让双方存在()的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。

    • A、关联关系
    • B、控制关系
    • C、均受同一实际控制人控制
    • D、合营关系

    正确答案:B,C

  • 第10题:

    根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有()。 Ⅰ关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票 Ⅱ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券 Ⅲ关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息 Ⅳ关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬 Ⅴ关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第11题:

    单选题
    甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ 控股股东 Ⅱ 核心技术人员 Ⅲ 公司全体员工 Ⅳ 对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ 控股股东及其股东控制或参股的企业
    A

    Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析: 关联方主要包括:①控股股东;②其他股东;③控股股东及其股东控制或参股的企业;④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人;⑤发行人参与的合营企业;⑥发行人参与的联营企业;⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业;⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。

  • 第12题:

    单选题
    深交所创业板上市公司与关联人达成的下列关联交易,可以免予按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定履行关联交易审批及披露义务的是(  )。[2018年5月真题]
    A

    关联人以现金认购上市公司非公开发行的股票

    B

    关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的可转换公司债券

    C

    关联人以现金认购上市公司非公开发行的公司债券

    D

    关联人作为承销团成员承销上市公司非公开发行的股票


    正确答案: A
    解析:
    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2020年修订)第7.2.18条规定,上市公司与关联人发生的下列交易,可以免予按照关联交易的方式履行相关义务:
    ①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    ②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或者企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;
    ③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者薪酬;
    ④本所认定的其他交易。

  • 第13题:

    根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,转让双方存在( )的,自发行人股票上市之日起1年后,经控股股东和实际控制人申请并经上海证券交易所同意,可豁免遵守有关股票锁定的一般规定。 A.关联关系 B.控制关系 C.均受同一实际控制人控制 D.合营关系


    正确答案:BC
    掌握股票锁定的一般规定。见教材第五章第五节,P177。

  • 第14题:

    根据上海证券交易所上市公司行业分类,航空货运与物流属公用事业。 ( )


    答案:错
    解析:
    根据上海证券交易所上市公司行业分 类,航空货运与物流属工业。

  • 第15题:

    上市公司增发股票上市,经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

    A、T-2
    B、T-1
    C、T+2
    D、T+3

    答案:B
    解析:
    B
    经上海证券交易所同意后,发行人和主承销商应于T-1日刊登《股份变动及增股票上市公告书》。T日,增发新股可流通部分上市交易,当日股票不设涨跌幅限制。

  • 第16题:

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列法人或自然人中,属于上市公司关联人的是()。
    Ⅰ.上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司
    Ⅱ.持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人
    Ⅲ.中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
    Ⅳ.直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人
    Ⅴ.直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:E
    解析:
    深圳证券交易所股票上市规则》(2014年修订)第10.1.2规定,上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
    第10.1.3规定,具有下列情形之一的法人或者其他组织,为上市公司的关联法人:①直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织;②由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织;③由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的,或者担任董事、高级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织;④持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
    第10.1.4规定,上市公司与本规则10.1.3条第②项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第②项所述情形的,不因此构成关联关系,但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本规则10.1.5条第②项所列情形者除外。
    第10.1.5规定,具有下列情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:①直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人;②上市公司董事、监事及高级管理人员;③本规则10.1.3条第①项所列法人的董事、监事及高级管理人员;④本条第①项、第②项所述人士的关系密切的家庭成员,包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母;⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系,可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
    第10.1.6规定,具有下列情形之一的法人或者自然人,视同为上市公司的关联人:①因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排,在协议或者安排生效后,或者在未来12个月内,具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的;②过去12个月内,曾经具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的。
    第10.1.7规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人,应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。公司应当及时将上述关联人情况报本所备案。

  • 第17题:

    甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有( )。

    Ⅰ.控股股东

    Ⅱ.核心技术人员

    Ⅲ.公司全体员工

    Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

    Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业

    A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案:C
    解析:
    C
    关联方主要包括:①控股股东;②其他股东;③控股股东及其股东控制或参股的企业;④对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人;⑤发行人参与的合营企业;⑥发行人参与的联营企业;⑦主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业;⑧其他对发行人有实质影响的法人或自然人。

  • 第18题:

    上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代玛和股票简称,上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。()


    答案:对
    解析:
    上海证券交易所交易系统投票要点包括:上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代玛和股票简称,上市公司同时发行A股和B股的,上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。

  • 第19题:

    根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括()。
    Ⅰ.年度报告
    Ⅱ.中期报告
    Ⅲ.季度报告
    Ⅳ.临时报告

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括年度报
    告、中期报告和季度报告。

  • 第20题:

    证券交易所对某上市公司的股票进行停牌,可能出于的原因不包括()。

    • A、上市公司有重要信息公布
    • B、证券上市期届满
    • C、股票交易出现异常波动
    • D、技术性停牌

    正确答案:B

  • 第21题:

    根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司披露的定期报告包括()。 Ⅰ.年度报告 Ⅱ.中期报告 Ⅲ.季度报告 Ⅳ.临时报告

    • A、I、Ⅱ
    • B、I、Ⅱ、Ⅲ
    • C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第22题:

    单选题
    以下人员将其持有的所在公司股票在6个月内买人股票又卖出,无其他情形,并不违反相关规定的是()。
    A

    上市公司的董事

    B

    持有上市公司5%股份的自然人

    C

    上市公司控股股东

    D

    持有上市公司3%股份的自然人


    正确答案: A
    解析: 《证券法》(2014年修订)第47条第1款规定,上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。

  • 第23题:

    单选题
    D上市公司的股票在上海证券交易所上市交易,则配股的股权登记日为()。
    A

    T-1

    B

    T

    C

    T+1

    D

    T+2


    正确答案: A
    解析: 《证券发行与承销》知识点:配股及上市业务操作流程。配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。T -1日,进行网上路演(如需)。T日,股权登记日。T+1日—T+5日为配股缴款期间。T+6日,网下验资,确定原股东认配比例。T+7日,刊登配股发行结果公告,股票恢复正常交易。如发行成功,当日为除权基准日;如发行失败,当日为申购资金退款日。《配股说明书》刊登后,配股缴款首日需刊登配股提示性公告,缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。

  • 第24题:

    单选题
    根据股票上市规则规定,下列可以免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形有(  )。[2016年5月真题]Ⅰ.关联人以现金方式认购上市公司定向增发的股票Ⅱ.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的公司债券Ⅲ.关联人依据上市公司股东大会决议领取上市公司分派的股息Ⅳ.关联人依据上市公司股东大会决议向上市公司领取薪酬Ⅴ.关联人作为承销团成员承销上市公司公开发行的企业债券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: C
    解析:
    《上海证券交易所股票上市规则》(2019年修订)第10.2.16条规定,上市公司与关联人进行的下述交易,可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露:①一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;②一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他衍生品种;③一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬;④本所认定的其他交易。深交所《股票上市规则》(2019年修订)对此的规定同上交所一致。Ⅰ项,免予按照关联交易方式进行审议和披露的情形是一方以现金方式认购另一方公开发行的股票,而非上市公司定向增发的股票。