第1题:
如果中小企业板上市公司及相关当事人发生以下事项( ),深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
A.上市公司受到证监会公开批评
B.上市公司受到交易所公开谴责
C.最近2年经深圳证券交易所考评信息披露不合格
D.上市公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到证监会公开批评或者交易所公开谴责
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证监会可以责令其改正,并视情节轻重给予处分。
第6题:
以下各项是信息披露自律性规则中包含的内容的是()。
第7题:
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第8题:
证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的,由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的,中国证监会视情节轻重采取相关措施
对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的,中国结算公司视情节轻重采取相关措施
对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的,上海、深圳证券交易所视情况采取措施
第9题:
深圳证券交易所在收到完备的债券上市申请文件后,应当在3个交易日内作出是否同意上市的决定
发行人应当在债券上市之后,通过深圳证券交易所网站和相关指定信息披露网站或媒体披露上市公告书等相关文件
债券发行人在提出上市申请至其债券上市交易前,未经深圳证券交易所同意不得擅自披露与债券上市有关的信息
发行人可以在债券上市申请审核同意之前与深圳证券交易所签订上市协议
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第12题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等获取同一信息,不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的()
第17题:
如果中小企业板块上市公司及相关当事人发生以下()事项,深圳证券交易所除要求保荐代表人(如有)参加致歉活动外,鼓励上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导。
第18题:
为提升上市公司信息披露的及时性,深圳证券交易所要求创业板()报告实行实时披露制度。
第19题:
对
错
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第21题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第23题:
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ