更多“挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金的行为属于()。A.欺诈客户行为B.操纵证券市场行为C ”相关问题
  • 第1题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )
    ①违背客户的委托为其买卖证券
    ②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    ④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?

    A:①②③
    B:③④
    C:①③④
    D:①②

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第2题:

    下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是(  )
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: ?1.违背客户的委托为其买卖证券;
    ?2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    ?3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    ?4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    ?5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    ?6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    ?7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    (2019年)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:
    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
    1.违背客户的委托为其买卖证券;
    2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
    3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
    4.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
    5.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
    6.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
    7.其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
    欺诈客户行为绐客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题:

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。
    Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:C
    解析:
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第5题:

    证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括( )。
    ①单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量
    ②违背客户的委托为其买卖证券
    ③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③

    答案:A
    解析:
    “单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。