基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。A．7B．8C．10D．15

题目

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。

A．7

B．8

C．10

D．15

相似考题

1.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述，不正确的是()A.基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案B.基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料C.基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开D.基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度

2.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。A．5B．7C．8D．15

3.按照投资基金业务规范，基金管理人、代销机构应( )。A．建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员培训制度B．建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度C．建立档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和其他相关资料至少20年D．按法律法规和合同约定办理基金份额的收购和赎回，不得擅自停止办理基金份额的发售或者拒绝投资人的申购、赎回E．按照基金合同的约定和招募说明书的规定向投资人收取销售费用，未经招募说明书公告，不得对不同的投资者适用相同的费率

4.基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度。妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。 A．5 B．7 C．10 D．15

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  • 第1题：

    对于基金销售行为规范，下面叙述不准确的是（ ）。

    A．基金管理人和代销机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户制度

    B．基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料

    C．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务

    D．开放式基金合同生效后，基金管理人、代销机构有权根据自己的情况，拒绝投资人的申购和赎回


    正确答案：D

  • 第2题：

    基金管理人、代销机构对于基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料保存期至少为( )。

    A.5年

    B.10年

    C.15年

    D.20年


    答案：C

  • 第3题：

    基金管理人、代销机构应当建立、健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于10年。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（ ）。

    A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、 转换、非交易过户等行为进行规定
    B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他料自业务发生当年起至少保存15年
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持 有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案：C
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第5题：

    基金信息披露义务人包括（）。

    A:基金管理人
    B:基金代销机构
    C:基金托管人
    D:召集基金份额持有人大会的基金份额持有人

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人（如基金份额持有人）应当依法披露基金信息，保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

  • 第6题：

    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（）年。


    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：C
    解析：
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第7题：

    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于（　）年。


    A.20

    B.15

    C.10

    D.5

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第8题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于(　　)年。

    A.5
    B.15
    C.20
    D.10

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第六十五条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第9题：

    单选题
    基金和管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于（）年。
    A

    20

    B

    10

    C

    15

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。
    A

    档案管理制度

    B

    监察稽核制度

    C

    考核评价制度

    D

    安全保卫制度


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用 Ⅱ.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年 Ⅲ.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 Ⅳ.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 本题考查基金客户档案管理与保密。基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作主要包括以下六个方面：
    （1）建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用。
    （2）明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录。
    （3）建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年。
    （4）数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。
    （5）人员的限制——在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。
    （6）实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度，限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作。

  • 第12题：

    单选题
    （ ）应当妥善保管私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。
    A

    基金管理人、基金托管人及私募基金销售机构

    B

    基金服务机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（ ）年。 A．10 B．15 C．20 D．25


    正确答案：B
    了解基金销售结算资金的管理规范。见教材第六章第四节，P152。

  • 第14题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基，保存期不少于（ ）年。

    A．10

    B．15

    C．20

    D．25


    正确答案：B

  • 第15题：

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。

    A.5；10
    B.10；10
    C.10；15
    D.15；15

    答案：D
    解析：
    客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。

  • 第16题：

    关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

    A．销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
    B．客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
    C．基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
    D．基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第17题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，客户身份资料自业务关系结束当年计起应至少保存( )年。

    A.5
    B.7
    C.10
    D.15

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第18题：

    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于()年。

    A:20
    B:10
    C:15
    D:5

    答案：C
    解析：
    基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于15年。

  • 第19题：

    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料的保存期不得少于( )年。

    A.20
    B.15
    C.10
    D.5

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

  • 第20题：

    基金代销机构应当建立健全（），妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于十五年。

    • A、档案管理制度
    • B、监察稽核制度
    • C、考核评价制度
    • D、安全保卫制度

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中关于基金销售机构中渠道信息管理，不正确的为（  ）。
    A

    基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料

    B

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应在变更前将变更方案报中国人民银行备案

    C

    基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开

    D

    基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    开放式基金的基金份额转换在（）之间。
    A

    基金份额持有人与基金管理人

    B

    基金份额持有人与注册登记机构

    C

    基金份额持有人与代销管理人

    D

    基金份额持有人与基金份额持有人


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存（  ），与其销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（  ）年。
    A

    20，2

    B

    5，5

    C

    15，15

    D

    10，1


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存10年。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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