商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）A．对B．错

题目

商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）

A．对

B．错

相似考题

1.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（ ）此题为判断题(对，错)。

2.商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。（　）

3.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（　）。A.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品B.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估C.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务

4.商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是( )。A.引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品 B.建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估 C.向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品、 D.按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务

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  • 第1题：

    商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。( )


    答案：对
    解析：
    根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第28条的规定，商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估，并向客户说明有关评估情况。

  • 第2题：

    商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，下列关于评估报告制度说法，不正确的是( )。

    A.个人理财业务人员对客户的评估制度报告，应报个人理财业务部门负责人
    B.对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应送交董事会审核
    C.对于投资金额较大的客户，审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
    D.审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况

    答案：B
    解析：
    商业银行开展个人理财顾问服务，对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核。

  • 第3题：

    1、商业银行开展理财顾问服务时，下列做法错误的是（）。

    A．向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品

    B．引导客户购买符合自身风险承受能力的理财产品

    C．建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估

    D．按照符合客户利益和风险承受能力的原则，审慎尽责地开展个人理财业务


    向无衍生产品投资经验的客户推介或销售衍生产品

  • 第4题：

    商业银行开展个人理财顾问服务，应建立客户的评估报告制度，
    下列关于评估报告制度说法不正确的是( )。

    A: 个人理财业务人员对客户的评估制度报告，应报个人理财业务部门负责人
    B:
    对于投资金额较大的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，
    还应送交董事会审核
    C:
    对于投资金额较大的客户，
    审核的权限应根据产品特性和商业银行风险管理的实际情况制定
    D: 审核人员应着重审查理财投资建议是否存在误导客户的情况

    答案：B
    解析：
    商业银行开展个人理财顾问服务，对于投资金额较大的客户，
    评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，
    还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的资责人审核。
    【考点】个人理财业务相关法律法规——商业银行个人理财业务管理暂行办法

  • 第5题：

    商业银行应当建立个人理财顾问服务的跟踪评估制度，不定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。（　　）


    答案：错
    解析：
    商业银行应当定期对客户评估报告或投资顾问建议进行重新评估。

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