在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④

题目

在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。

A．①②③④⑤

B．④①⑤③②

C．④②③①⑤

D．①⑤②③④

相似考题

1.自我评估的工作流程包括( )以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。A．全员风险识别与报告B．作业流程分析和风险识别与评估C．控制活动识别与评估D．制定与实施控制优化方案E．风险的衡量与报告

2.在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告 ②控制活动识别与评估 ③制定与实施控制优化方案 ④报告自我评估工作与日常监控 ⑤作业流程分析和风险识别与评估A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④

3.可以识别哪些风险因素与风险损失具有高度的关联度，使得操作风险识别、评估、控制和监测流程变得更加有针对性和有效率。A．因果分析模型B．自我评估法C．关键风险指标法D．情景模拟法

4.每位员工依据本岗位于作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的( )阶段。A．控制活动识别与评估B．全员风险识别与报告C．作业流程分析和风险识别与评估D．制定与实施控制优化方案

更多“在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。 ①全员风险识别与报告； ②控制活动识别与评估； ③制订与实施控制优化方案； ④报告自我评估工作与日常监控； ⑤作业流程分析和风险识别与评估。A．①②③④⑤B．④①⑤③②C．④②③①⑤D．①⑤②③④”相关问题

  • 第1题：

    在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。

    (1)全员风险识别与报告

    (2)控制活动识别与评估

    (3)制定与实施控制优化方案

    (4)报告自我评估工作与日常监控

    (5)作业流程分析和风险识别与评估

    A．(1)(2)(3)(4)(5)

    B．(4)(1)(5)(3)(2)

    C．(4)(2)(3)(1)(5)

    D．(1)(5)(2)(3)(4)


    正确答案：D
    解析：略

  • 第2题：

    在自我评估法中，下列操作风险自我评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是( )。

    (1)全员风险识别与报告

    (2)控制措施评估

    (3)制定与实施控制优化方案

    (4)报告自我评估工作与日常监控

    (5)作业流程分析、风险识别与评估

    A．(1)(2)(3)(4)(5)

    B．(4)(1)(5)(3)(2)

    C．(4)(2)(3)(1)(5)

    D．(1)(5)(2)(3)(4)


    正确答案：D
    解析：风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估．制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

  • 第3题：

    下列关于操作风险识别方法的说法，错误的是( )。

    A.商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型，对操作风险进行全面的识别

    B.自我评估的主要目的是加强对操作风险识别、评估、控制和监测流程的有效管理

    C.刑用自我评估法能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计

    D.因果分析模型可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度


    正确答案：C
    C项在综合自我评估结果和各类操作风险报告的基础上，利用因果分析模型能够对风险成因、风险指标和风险损失进行逻辑分析和数据统计，进而形成三者之间相互关联的多元分布。

  • 第4题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议，这一步骤的工作属于操作风险自我评估工作流程的（ ）阶段。

    A．控制活动识别与评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    风险评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制活动识别与评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控5个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。故选B。

  • 第5题：

    商业银行完整的风险管理流程可以依次概括为（）四个主要步骤。

    A.风险监测/报告、风险识别/分析、风险计量/评估、风险控制/缓释
    B.风险控制/缓释、风险计量/评估、风险识别/分析、风险监测/报告
    C.风险识别/分析、风险计量/评估、风险监测/报告、风险控制/缓释
    D.风险识别/分析、风险监测/报告、风险计量/评估、风险控制/缓释

    答案：C
    解析：
    商业银行的风险管理流程的四个主要步骤：（1）风险识别/分析（2）风险计量/评估（3）风险监测/报告（4）风险控制/缓释。

  • 第6题：

    上海某区由于火灾事故频发,要对其进行火灾风险评估,下列关于区域火灾风险评估的流程的说法中,正确的是（ ）

    A． 信息采集、 评估指标体系建立、 风险识别、 风险控制、 风险分析与计算、 确定评估结论
    B. 风险识别、 风险控制、 评估指标体系建立、 信息采集、 风险分析与计算、 确定评估结论
    C. 评估指标体系建立、 信息采集、 风险识别、 风险分析与计算、 确定评估结论、 风险控制
    D. 信息采集、 风险识别、 评估指标体系建立、 风险分析与计算、 确定评估结论、 风险控制

    答案：D
    解析：

  • 第7题：

    区域火灾风险评估的流程正确的是()。

    A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论
    B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论
    C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制
    D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

    答案：D
    解析：
    教材P343
    本题考查的是评估的流程。风险评估流程为信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制。

  • 第8题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位各项工作环节中 的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施，并提出控制优化的建议。这一步 骤的工作属于操作风险与内部控制评估工作流程的（ ）阶段。
    A.控制活动识别与评估 B.全员风险识别与报告
    C.作业流程分析和风险识别与评估 D.制定与实施控制优化方案


    答案：B
    解析：
    。题干上来就点明是“每位员工”，对照选项，B选项的全员风险识别 与报告最贴合题意。B选项是第一步，C选项是第二步，A选项是第三步，D选项是第四步，第 五步是报告自我评估工作和日常监控。

  • 第9题：

    区域火灾风险评估的流程正确的是（）。

    • A、信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论
    • B、风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论
    • C、评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制
    • D、信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

    正确答案:D

  • 第10题：

    风险管理的正确流程是（）。

    • A、风险识别-风险评估-风险分类-风险控制-风险监控-风险报告
    • B、风险识别-风险分类-风险评估-风险控制-风险监控-风险报告
    • C、风险识别-风险评估-风险监控-风险分类-风险控制-风险报告
    • D、风险识别-风险控制-风险评估-风险分类-风险监控-风险报告

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    评估残余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的（　）阶段。
    A

    全员风险识别与报告

    B

    控制措施评估

    C

    作业流程分析、风险识别与评估

    D

    制定与实施控制优化方案


    正确答案： A
    解析： 自我评估法是目前操作风险识别与评估的主要方法中运用最广泛、最成熟的。

  • 第12题：

    单选题
    风险管理的正确流程是()。
    A

    风险识别-风险评估-风险分类-风险控制-风险监控-风险报告

    B

    风险识别-风险分类-风险评估-风险控制-风险监控-风险报告

    C

    风险识别-风险评估-风险监控-风险分类-风险控制-风险报告

    D

    风险识别-风险控制-风险评估-风险分类-风险监控-风险报告


    正确答案： D
    解析： 本题考查风险管理的流程，正确的是选项A。

  • 第13题：

    下列不属于自我评估的工作流程的是( )。

    A．全员风险识别与报告

    B．作业流程分析和风险识别与评估

    C．覆盖所有的业务领域

    D．控制措施评估


    正确答案：C
    解析：操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告、作业流程分析和风险识别与评估、控制措施评估、制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。

  • 第14题：

    每位员工依据本岗位工作职责以及体系文件、场所文件，识别本岗位所有工作环节中的风险点及对应的控制措施，初步评估风险程度和控制措施的质量，并提出控制优化韵建议。这一工作属于操作风险自我评估流程的（ ）阶段。

    A．控制措施评估

    B．全员风险识别与报告

    C．作业流程分析和风险识别与评估

    D．制定与实施控制优化方案


    正确答案：B
    操作风险自我评估的工作流程包括：全员风险识别与报告，作业流程分析和风险识别与评估，控制措施评估，制定与实施控制优化方案以及报告自我评估工作与日常监控五个阶段。题干所述内容属于第一阶段的任务和目标。

  • 第15题：

    开展操作风险和内部控制的自我评估的作用包括（ ）。

    A．建立覆盖商业银行各类经营管理的操作风险动态识别评估机制，实现操作风险的主动识别与内部控制持续优化

    B．不断优化和完善各类经营管理作业流程，平衡风险与收益，提升商业银行服务效率和盈利能力

    C．在自我评估基础上，可以建立操作风险事件数据库，构建操作风险日常监测的基础平台

    D．为案件防查工作提供方法和技术支持，使案件专项治理工作成为长期任务融人商业银行日常管理中，从源头上控制案件隐患及风险损失

    E．促进操作风险管理文化的转变，通过全员风险识别，提高员工参与操作风险管理的主动性和积极性


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    自我评估法可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度，使得操作风险识别、评估、控制和监测流程变得更加有针对性和有效率。 （ ）


    正确答案：×
    因果分析模型可以识别哪些风险因素与风险损失具有最高的关联度，使得操作风险识别、评估、控制和监测流程变得更加有针对性和效率。

  • 第17题：

    评估剩余操作风险的重要程度属于自我评估流程中的()阶段。

    A.准备
    B.评估
    C.报告
    D.制定与实施控制优化方案

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    建筑火灾风险评估的流程正确的是()。

    A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制措施、风险分析与计算、风险等级判断
    B.风险识别、风险控制措施、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、风险等级判断
    C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施
    D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制、措施

    答案：D
    解析：
    教材P363
    本题考查的是风险评估的流程。风险评估的流程是信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、风险等级判断、风险控制措施。

  • 第19题：

    区域火灾风险的评估流程是（ ）。

    A.信息采集一风险识别一评估指标体系建立一风险分析与计算一确定评估结论一风险控制；
    B.信息采集一评估指标体系建立一风险识别一风险分析与计算一确定评估结论一风险控制；
    C.信息采集一风险识别一评估指标体系建立一确定评估结论一风险分析与计算一风险控制；
    D.信息采集一风险识别一确定评估结论一风险分析与计算一评估指标体系建立一风险控制；

    答案：A
    解析：
    教材P348
    区域火灾风险评估可按照以下六个步骤来进行。（一）信息采集；（二）风险识别；（三）评估指标体系建立；（四）风险分析与计算；（五）确定评估结论；（六）风险控制。所以选A。

  • 第20题：

    分行应严格按照《兴业银行操作风险与控制识别评估操作规程》要求，以操作风险项目暨“三项管理”整合项目实施和推广落地为契机，依托合规内控与操作风险管理系统，建立和完善操作风险与控制识别评估各项工作机制并确保有效运行，主要包括（）

    • A、定期开展流程梳理与分析，并对上年度流程清单进行重检和更新
    • B、定期开展识别评估流程的基本信息梳理和更新
    • C、定期开展风险与控制识别评估，并对上年度识别评估结果进行重检和更新
    • D、加强问题整改跟踪和管理改进

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    区域火灾风险的评估流程是（）。

    • A、信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制
    • B、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制
    • C、信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论
    • D、信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    在自我评估法中，下列操作风险与内部控制评估的工作流程各阶段，按照先后顺序排序结果是（  ）。（1）全员风险识别与报告（2）控制活动识别与评估（3）制定与实施控制优化方案（4）报告自我评估工作与日常监控（5）作业流程分析和风险识别与评估
    A

    （1）（2）（3）（4）（5）

    B

    （4）（1）（5）（3）（2）

    C

    （4）（2）（3）（1）（5）

    D

    （1）（5）（2）（3）（4）


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    区域火灾风险的评估流程是（）。
    A

    信息采集-风险识别-评估指标体系建立-风险分析与计算-确定评估结论-风险控制

    B

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-确定评估结论-风险控制

    C

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-评估指标体系建立-风险控制-确定评估结论

    D

    信息采集-风险识别-风险分析与计算-确定评估结论-评估指标体系建立-风险控制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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