客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。A、第一道B、第二道C、第三道D、最后一道

题目

客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。

A、第一道

B、第二道

C、第三道

D、最后一道

相似考题

1.为什么说金融机构是反洗钱的第一道防线?

2.客户身份识别是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第( )道安全防线。A.一B.二C.三D.以上都不是

3.仅反洗钱岗是防范公司被利用洗钱的第一道防线,在客户身份识别和风险评估方面承担重要的责任。()此题为判断题(对，错)。

4.大额和可疑交易报告是反洗钱工作的基础，是金融机构预防洗钱犯罪、防范金融风险的第一道安全防线。()

更多“客户身份识别制度是金融机构在预防洗钱活动中所构筑的()防线。A、第一道B、第二道C、第三道D、最后 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构反洗钱核心制度,起着反洗钱“第一道防线”的重要作用的是()。

    A、反洗钱内部控制制度

    B、客户身份识别制度

    C、客户身份资料和交易记录保存制度

    D、大额交易和可疑交易报告制度


    参考答案：BCD

  • 第2题：

    内部控制管理职能部门是内部控制的（）。

    A.“第一道防线”
    B.“第二道防线”
    C.“第三道防线”
    D.“第四道防线”

    答案：B
    解析：
    内部控制管理职能部门是内部控制的“第二道防线”

  • 第3题：

    【单选题】网络安全的最后一道防线是（）。

    A．访问控制

    B．接入控制

    C．身份识别

    D．数据加密


    √

  • 第4题：

    电力系统正常运行出现单一故障时，预防控制系统继电保护构成的防护属于安全防御技术的（ ）。

    A.“第一道防线”
    B.“第二道防线”
    C.“第三道防线”
    D.“第四道防线”

    答案：A
    解析：

  • 第5题：

    关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（ ）。

    A.第一道防线——业务条线部门
    B.第二道防线——风险管理部门和合规部门
    C.第三道防线——内部审计
    D.第二道防线——银监会

    答案：D
    解析：
    业务条线部门是第一道风险防线,它是风险的承担者,应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是笫二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。合规部门负责定期监控银行对于法律、公司治理规则、监管规定、行为规范和政策的执行情况。风险管理和合规管理部门均应独立于业务条线部门。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。 考点：
    风险管理部门

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