客户要求基金份额非交易过户且无合理理由，属于可疑交易。()

题目

客户要求基金份额非交易过户且无合理理由，属于可疑交易。()

相似考题

1.（ ）是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．开放式基金非交易过户B．封闭式基金交易过户C．公司型基金非交易过户D．契约型基金交易过户

2.下列交易不属于银行可疑交易报告范围的是()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

3.是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A.开放式基金非交易过户B.封闭式基金交易过户C．公司型基金非交易过户D.契约型基金交易过户

4.出现下列( )情况时，金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。A．客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件B．客户要求变更其信息资料C．客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时，不能提供完整的报关单证、完税凭证D．客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

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  • 第1题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告围的是( )

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金与其实际经营情况不符

    B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入且短期出现大梁资金收付

    C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D.客户要求进行本外币间的掉期业务而其资金的来源和用途可疑


    答案：C

  • 第2题：

    下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付

    C.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由

    D.客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑


    正确答案：C

  • 第3题：

    被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗 钱风险的客户属于高风险等级客户。 （ ）


    答案：错
    解析：
    答案为B。客户风险等级至少应当划分为高、中、低三个等级。其中，中等风险等级客户主要指被基金管理公司报送过可疑交易的客户、基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的客户。

  • 第4题：

    客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件，基金管理公司应当将其作为可疑交易进行报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于开放式基金的非交易过户，以下表述错误的是（ ）

    A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
    B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
    C.基金销售代理网点确认非交易过户申请
    D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

    答案：C
    解析：
    "基金销售代理网点确认非交易过户申请"为干扰项。非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

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