金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()A.未按照规定配备反洗钱专岗的B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

题目
金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分()

A.未按照规定配备反洗钱专岗的

B.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

D.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

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1.《反洗钱法》第三十一条,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处()A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的D.未按规定报备相关材料的

2.金融机构有哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

3.金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分( )。A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定履行客户身份识别义务的C、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

4.金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的D、未按照规定设置反洗钱专门岗位的

更多“金融机构有下列行为之一的,反洗钱行政主管部门可以责令限期改正,情节严重的可以对相关人员给予纪律处分() ”相关问题

  • 第1题：

    《反洗钱法》第31条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正情节严重的建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分()

    A.未按规定建立反洗钱内部控制制度

    B.未按规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C.未按规定对职工进行反洗钱培训

    D.未按规定报备相关资料


    答案：ABD

  • 第2题：

    金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定对职工进行反洗钱培训的

    D、未按照规定履行客户身份识别义务的


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    医务人员发生医疗事故，情节严重，尚不够刑事处罚的,卫生行政部门可以给予的行政处罚是

    A、责令限期整顿
    B、给予纪律处分
    C、吊销执业证书
    D、责令改正
    E、警告

    答案：C
    解析：
    《医疗事故处理条例》第五十五条医疗机构发生医疗事故的，由卫生行政部门根据医疗事故等级和情节，给予警告；情节严重的，责令限期停业整顿直至由原发证部门吊销执业许可证，对负有责任的医务人员依照刑法关于医疗事故罪的规定，依法追究刑事责任；尚不够刑事处罚的，依法给予行政处分或者纪律处分。
    对发生医疗事故的有关医务人员，除依照前款处罚外，卫生行政部门并可以责令暂停６个月以上１年以下执业活动；情节严重的，吊销其执业证书。

  • 第4题：

    根据《中华人民共和国反洗钱法》,金融机构有下列哪些行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分()。

    A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

    B、未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

    C、未按照规定开展反洗钱宣传的

    D、未按照规定对职工进行反洗钱培训的


    参考答案：ABC

  • 第5题：

    金融机构有下列哪些行为（ ）之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

    A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的；

    B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的；

    C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的；

    D.按照规定对职工进行反洗钱培训的；


    正确答案：ABC

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