金融机构将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料()A.自生成之日起至少保存5年B.自与客户的业务关系终止之日起至少保存5年C. 自生成之日起至少保存10年D. 自与客户的业务关系终止之日起至少保存10年

题目

金融机构将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料()

A.自生成之日起至少保存5年

B.自与客户的业务关系终止之日起至少保存5年

C. 自生成之日起至少保存10年

D. 自与客户的业务关系终止之日起至少保存10年

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1.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016版)规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年A.2B.5C.6D.10

2.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

3.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，金融机构应当通过()向反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告?

4.按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，以下哪项说法不正确?A.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向人民银行或其总部所在地人民银行分支机构报备B.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作C.金融机构应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程D.金融机构应当建立健全大额交易和可疑交易监测系统，以账户为基本单位开展资金交易的监测分析

更多“金融机构将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料()A.自生成之 ”相关问题

  • 第1题：

    金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况的工作记录等资料自生成之日起至少保存()年。

    A、2

    B、3

    C、4

    D、5


    正确答案：D

  • 第2题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当按照完整准确、安全保密的原则,将大额交易和可疑交易报告自生成之日起至少保存5年,无需按同等要求保存反映交易分析和内部处理情况的工作记录。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错

  • 第3题：

    对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交()。

    A、大额交易报告

    B、可疑交易报告

    C、大额交易报告和可疑交易报告

    D、大额交易报告或可疑交易报告


    参考答案：C

  • 第4题：

    金融机构应当按照完整准确、安全保密原则,将大额交易和可疑交易报告、反映交易分析和内部处理情况工作记录等资料自生成之日起至少保存10年。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第5题：

    按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息,对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密,不得违反规定向任何单位和个人提供。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

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