下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

题目

下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告（）。

A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

B.客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付

C.没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途

D.长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易

相似考题

1.下列哪种大额交易,银行可以不报告()。A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

2.商业银行在业务操作中,可将以下哪些交易行为列为可疑交易()。A.金融部调拨资金B.提前偿还贷款，与其财务状况明显不符C.证券经营通过银行频繁大量拆借外汇资金D.金融在黄金交易所进行的黄金交易;

3.保险机构的客户通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保的情形,应由哪类机构提交可疑交易报告?

4.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金,属于可疑交易。()此题为判断题(对，错)。

更多“下列哪种可疑交易不应由证券公司来报告()。A.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金B.客户的 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经营机构的客户通过银行频繁大量拆借外汇资金的情形,应由谁报送可疑交易报告?


    答案：由银行业机构报送可疑交易报告。

  • 第2题：

    证券经营机构通过银行频繁大量拆解外汇资金，属于可疑交易。()


    参考答案：√

  • 第3题：

    下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）。

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B.证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案：D

  • 第4题：

    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。

    A短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D提前偿还贷款


    A,B,C
    略

  • 第5题：

    下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。

    • A、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
    • B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • D、金融机构内部调拨资金

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，客户与证券公司进行金融交易，通过银行账户划转款项的，由（）向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和银行各自
    • C、证券公司和客户各自
    • D、银行

    正确答案:D

  • 第7题：

    商业银行在业务操作中，可将以下哪些交易行为列为可疑交易（）

    • A、金融机构内部调拨资金
    • B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • C、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • D、金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金，可以不作为可疑交易报告。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    多选题
    商业银行在业务操作中，可将以下哪些交易行为列为可疑交易（）
    A

    金融机构内部调拨资金

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    金融机构在黄金交易所进行的黄金交易


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中，应作为可疑交易报送给中国反洗钱监测分析中心的有（）。
    A

    短期内资金分散转入、集中转出，与客户身份、财务状况、经营状况明显不符

    B

    长期闲置的账户原因不明地突然启用，短期内出现大量资金收付

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    提前偿还贷款


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券经营机构通过银行（）大量拆借（）资金，属于可疑交易情形。
    A

    偶然；本币

    B

    频繁；本币

    C

    偶然；外汇

    D

    频繁；外汇


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些交易或者行为，金融机构应当作为可疑交易进行报告（）。
    A

    金融机构在黄金交易所进行的黄金交易

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    D

    金融机构内部调拨资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告()

    A.证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金

    B.证券经营机构通过银行频繁大量的拆借外汇资金

    C.保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    参考答案：D

  • 第14题：

    经营B股业务的证券机构通过银行频繁大量拆借外汇资金的，属正常业务范畴，不应纳入可疑外汇非现金交易。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

    A.证券公司
    B.客户
    C.银行机构
    D.金融机构

    答案：C
    解析：
    证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由银行机构按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告。

  • 第16题：

    选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符
    • B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

    正确答案:D

  • 第17题：

    证券经营机构通过银行（）大量拆借（）资金，属于可疑交易情形。

    • A、偶然；本币
    • B、频繁；本币
    • C、偶然；外汇
    • D、频繁；外汇

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列哪种大额交易，银行可以不报告（）

    • A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金。与其实际经营情况不符
    • B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金
    • C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保
    • D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种闻的转换

    正确答案:D

  • 第19题：

    哪些交易或者行为应当通过反洗钱系统提交可疑交易报告？（）

    • A、短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符
    • B、提前偿还贷款，与其财务状况明显不符
    • C、客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑
    • D、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金，可以不作为可疑交易报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    哪些交易或者行为应当通过反洗钱系统提交可疑交易报告？（）
    A

    短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出，与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

    B

    提前偿还贷款，与其财务状况明显不符

    C

    客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

    D

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币间的转换


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪种大额交易，银行可以不报告？（）
    A

    证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符

    B

    证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金

    C

    保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

    D

    自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容