对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。此题为判断题(对，错)。

题目

对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管,或者分行的行长、主管副行长或支行行长。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.关于领导责任、主要领导责任、重要领导责任解释正确的选项是()A、领导责任是指领导干部由于工作失误或失职造成其管辖的单位、部门或工作人员发生问题、错误或事故所应承担的责任B、直接责任者是指在职责范围内，不履行或者不正确履行自己的职责，对造成的损失起决定性作用的人员C、主要领导责任者是指在职责范围内，对直接主管的工作不负责任，不履行或不正确履行职责，对造成的损失负直接领导责任的人员D、重要领导责任者是指在职责范围内，对应管的工作或者参与决定的工作不履行或不正确履行职责，对造成的损失负次要领导责任的人员

2.对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()此题为判断题(对，错)。

3.商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

4.对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责,应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。()此题为判断题(对，错)。

更多“对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效, ”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的()。

    A、银行业金融机构董事长

    B、银行业金融机构法人

    C、分支机构的负责人

    D、部门负责人


    答案：ABC

  • 第2题：

    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指：

    A.不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人

    B.发生案件机构的主要负责人

    C.未有效履行管理职责的机构负责人

    D.上级机构的有关部门负责人


    正确答案：A

  • 第3题：

    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。

    • A、发现
    • B、处置
    • C、控制
    • D、报告

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员.


    正确答案:正确

  • 第5题：

    间接责任人，是指在职责范围外，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至（）处分。

    • A、记过
    • B、开除
    • C、警告
    • D、记大过

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。

    • A、案发当事人
    • B、相关制约人
    • C、内部监督检查责任人
    • D、领导责任人

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。
    A

    案发机构上级内审部门相关人员

    B

    法人机构的监事会相关人员

    C

    案发机构合规部门相关人员

    D

    不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。

  • 第10题：

    多选题
    对案件发生负有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时（）案件及风险的人员。
    A

    发现

    B

    处置

    C

    控制

    D

    报告


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。
    A

    条线部门负责人

    B

    负责人

    C

    部门负责人

    D

    上级机构负责人


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    案件责任追究中，（）是指在其职责范围内，因过失或不尽职，对应制约或监督的工作不履行或不正确履行职责，或知情不报，未能有效防范案件发生的人员。
    A

    案发当事人

    B

    相关制约人

    C

    内部监督检查责任人

    D

    领导责任人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》中所指有关责任人员，是指不履行或不正确履行职责，对违规事实的发生负有责任的员工，包括高级管理人员、主管人员和一般员工。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第14题：

    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。

    A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
    B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
    E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第15题：

    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人.


    正确答案:正确

  • 第16题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银行业金融机构案件责任人员包括（）

    • A、作案人员
    • B、违法违规行为的实施人或参与人
    • C、未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人
    • D、为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定的有关责任人员，是指（）或（）职责，对违规事实的发生负有责任的员工。

    • A、未尽
    • B、未履行
    • C、未完全履行
    • D、未正确履行

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    多选题
    未履行或未正确履行管理、审核及授权职责并导致案件或造成资金风险的，给予有关责任人员（）至（）处分。
    A

    记过

    B

    开除

    C

    警告

    D

    记大过


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    公司监事会或监事应履行的合规管理职责有（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    公司章程规定的其他合规管理职责

    D

    发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究


    正确答案： A,C
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：①对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；②对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；③公司章程规定的其他合规管理职责。D项属于高级管理人员负责的合规管理职责。

  • 第21题：

    判断题
    对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的总行涉案业务条线的主管副行长、总监或部门主管，或者分行的行长、主管副行长或支行行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》规定的有关责任人员，是指（）或（）职责，对违规事实的发生负有责任的员工。
    A

    未尽

    B

    未履行

    C

    未完全履行

    D

    未正确履行


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业金融机构案件责任人员包括()
    A

    作案人员

    B

    违法违规行为的实施人或参与人

    C

    未有效履行管理职责，导致有关环境内部控制失效，致使案件发生的条线部门负责人

    D

    为有效履行监督职责，应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的监事会或者监事应该履行的职责的是（　　）。
    A

    对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

    B

    对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    C

    评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    D

    决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇


    正确答案： C,B
    解析：
    AB两项，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第八条规定，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责：（一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；（二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议；（三）公司章程规定的其他合规管理职责。CD两项属于董事会的职责范围。

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