银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（ ）。A.交易文件的生成和录入B.交易确认C.轧差交割D.交易复核E.市值重估F.异常报告

题目

银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（ ）。

A.交易文件的生成和录入

B.交易确认

C.轧差交割

D.交易复核

E.市值重估

F.异常报告

相似考题

1.银行业金融机构应当建立健全()制度,规范内部交易,防止风险传染。A.风险防控B.风险隔离C.岗位分离D.内部控制

2.金融机构应建立健全控制()的机制和制度,严格审查交易对手的法律地位和交易资格。A、道德风险B、法律风险C、市场风险D、操作风险

3.对未能有效执行衍生产品交易风险管理和内部控制制度的银行业金融机构,可以()或()其衍生产品交易资格,并进行经济处罚。A、暂停B、终止C、撤销D、取消

4.金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。判断对错

更多“银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度,明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任, ”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,关于衍生产品销售,以下说法正确的是()。

    A、银行业金融机构应当客观公允地陈述所售衍生产品的收益与风险

    B、银行业金融机构不得误导客户对市场的看法

    C、银行业金融机构不得夸大产品的优点或缩小产品的风险

    D、银行业金融机构不得以任何方式向客户承诺收益


    答案：ABCD

  • 第2题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当通过()的方式建立完善对衍生产品交易客户的定期回访制度。

    A、实地访问

    B、传真

    C、电子邮件

    D、电话录音


    答案：ABCD

  • 第3题：

    银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下条件( )。

    A.有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B.应具有从事衍生产品或相关交易

    C.相关风险管理人员至少

    D.风险模型研究人员或风险分析人员至少


    正确答案：A

  • 第4题：

    银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正、公开的原则建立有效的违规及案件问责制度。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • C、衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
    • D、有适当的交易场所和设备

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    关于衍生金融工具交易中的风险限额管理，下列说法有误的是___。

    • A、风险限额管理的内容主要包括信用风险限额和市场风险限额;
    • B、根据风险限额管理要求，衍生产品交易应当明确交易对手的授信限额;
    • C、根据风险限额管理要求，衍生产品交易应当明确单笔交易最大限额和交易止损点;
    • D、风险限额管理需要逐笔、逐级审批

    正确答案:D

  • 第7题：

    对银行业金融机构金融衍生产品业务检查的主要内容包括（）

    • A、开展金融衍生产品交易业务资格核准、办理交易业务授权、办理交易业务的统一授信
    • B、管理制度、操作程序、内部授权等规章制度建设的有效性
    • C、委托书的合法性
    • D、交易的合规性
    • E、交易保证金和前后台分离及风险控制

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    银行业金融机构应当建立健全控制操作风险的机制和制度，明确衍生产品交易操作和监控中的各项责任，包括但不限于（）。

    • A、交易文件的生成和录入
    • B、交易确认
    • C、轧差交割
    • D、交易复核
    • E、市值重估
    • F、异常报告

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第9题：

    多选题
    银行申请办理衍生产品业务，应当具备的条件包括（）
    A

    取得即期结售汇业务资格

    B

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员

    C

    符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定

    D

    已经取得远期结售汇业务资格半年以上


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统

    C

    衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录

    D

    有适当的交易场所和设备


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定：银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员（）相互兼任；风险计量、监测或控制人员（）向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员（）相互兼任。
    A

    可以；不得直接；可以

    B

    不可以；直接；不可以

    C

    不可以；不得直接；可以

    D

    可以；直接；不可以


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
    A

    风险敞口量化或限额的授权管理制度

    B

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    内部控制制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构()发生重大变动时,应当及时主动向中国银监会报告具体情况。

    A、从事的衍生产品交易

    B、运行系统

    C、风险管理系统

    D、业务人员管理制度


    答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构应当根据本机构的(),确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模。

    A、经营目标

    B、资本实力

    C、管理能力

    D、衍生产品的风险特征


    答案：ABCD

  • 第15题：

    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，不包括( )。

    A.交易品种及其风险控制制度
    B.风险管理制度和内部控制制度
    C.衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标
    D.交易员守则

    答案：B
    解析：
    商业银行开办衍生产品交易业务，应当根据“制度先行”的原则，制定内部管理规章制度，且至少包括以下内容： (1)衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程(业务操作规程应当体现交易前台、中台与后台分离的原则)和针对突发事件的应急计划；(2)新业务、新产品审批制度及流程；(3)交易品种及其风险控制制度；(4)衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；(5)风险管理制度和内部审计制度；(6)衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；(7)交易员守则；(8)交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制度和激励约束机制；(9)对前台、中台、后台主管人员及工作人员的培训计划。

  • 第16题：

    《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）

    • A、风险敞口量化或限额的授权管理制度
    • B、衍生产品交易业务内部管理规章制度
    • C、衍生产品交易的会计制度
    • D、内部控制制度

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）

    • A、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • B、具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
    • C、有适当的交易场所和设备
    • D、满足中国银监会审慎监管指标要求

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）

    • A、有过开办金融衍生产品交易业务的历史
    • B、有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
    • C、有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
    • D、应当前台与后台分开，业务资料保存完整

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    银行业金融机构应当建立并严格执行（）制度，制定并定期审查更新各类衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额、应急计划和压力测试的制度和指标。

    • A、授权和应急
    • B、止损和风险敞口
    • C、止损和应急
    • D、授权和止损

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）
    A

    有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度

    B

    具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员

    C

    有适当的交易场所和设备

    D

    满足中国银监会审慎监管指标要求


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（ ）
    A

    衍生产品交易业务内部管理规章制度

    B

    金融机构高管人员任职资格申请

    C

    衍生产品交易的会计制度

    D

    交易场所、设备和系统的安全性测试报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，中国银监会有权暂停和终止其从事衍生产品交易的资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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