银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。此题为判断题(对，错)。

题目

银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.在“四不当”专项治理工作中,银行机构自查发现案件线索的,要及时向监管部门报告并()。A.向上级机构报告B.依法移送司法机关C.向上级案件防控部门报告D.依法移送公安机关

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

3.根据《保险机构内部审计工作规范》，下列属于保险机构审计责任人履行的职责的是( )。A、指导编制保险机构年度内部审计计划、内部审计预算和人力资源计划。B、组织实施内部审计项目，确保内部审计质量。C、向审计委员会报告，与管理层沟通，报告内部审计工作进展情况。D、及时向审计委员会或管理层报告内部审计发现的重大问题和重大风险隐患。

4.银行业金融机构内部审计部门应就()向中国银监会或中国银监会派出机构报告。A、向董事会提交的全面审计工作报告B、内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构C、内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况D、外部中介机构对银行业金融机构的审计报告E、中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项

更多“银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总 ”相关问题

  • 第1题：

    审计实施阶段，审计人员必须开展的工作是( )

    A.编制审计工作方案
    B.编制年度审计项目计划
    C.编制审计实施方案
    D.撰写审计报告

    答案：C
    解析：
    审计实施阶段，审计人员必须开展的工作：成立审计组，送达审计通知书；进行调查了解；编制审计实施方案；获取审计证据，进行审计记录；检查重大违法行为。

  • 第2题：

    审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。


    答案：错
    解析：
    审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

  • 第3题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。

    • A、审结报告
    • B、督查报告
    • C、整改情况报告
    • D、后续调查报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。

    • A、月度
    • B、季度
    • C、半年
    • D、年度

    正确答案:D

  • 第7题：

    根据《银行业金融机构内部审计指引》，审计委员会应按年度向董事会报告审计工作情况，并通报高级管理层和监事会。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。
    A

    重要岗位员工轮岗

    B

    对账

    C

    内部审计

    D

    案件防控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    审计部门要及时向董事会报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。

  • 第10题：

    单选题
    审计部门要及时向监管部门报告（）开展案件防控员工审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中风险的重大问题和风险等内容。
    A

    月度

    B

    季度

    C

    半年

    D

    年度


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）
    A

    银监会办公厅

    B

    法律部门

    C

    各机构监管部门

    D

    银监局

    E

    案件稽查部门


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》规定，如果被考评机构年度内发生严重瞒报案件的情况，或出现公安部门、审计部门已经上门办案而被考评机构仍未向监管部门报送的情况，或在案件处置工作中发生严重问题，则案件防控工作质量单项考评为不合格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国银监会对加强案件防控、落实内审有关要求提出的具体要求不包括（ ）。

    A.加强与监管部门的交流
    B.对发现的风险或问题督促及时整改
    C.及时向董事会提交全面的审计工作报告
    D.将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：C
    解析：
    切实防范因柜台操作诱发的案件风险，有效防控案件的发生，《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）对加强案件防控、落实内审有关要求提出了如下具体要求：
    第一，内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；
    第二，将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；
    第三，将案件风险的审计作为一项重要风险融入信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；
    第四，对发现的风险或问题督促及时整改；
    第五，加强与监管部门的交流。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

  • 第14题：

    审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关（　　）等内容。

    A.实施总结
    B.审计工作的计划
    C.实施报告
    D.审计过程中发现的重大问题
    E.审计过程中发现的风险

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
    考点
    银行分支机构高管人员及相关人员需关注的内外部审计相关事项

  • 第15题：

    在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）

    • A、下阶段案件防控工作安排
    • B、对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况
    • C、案件的司法结论判定
    • D、银行业金融机构整改方案

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成？（）

    • A、银监会办公厅
    • B、法律部门
    • C、各机构监管部门
    • D、银监局
    • E、案件稽查部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    根据《落实案件防控工作有关要求的通知》，银监会就银行业金融机构2012年（）工作在重要岗位员工轮岗、对账及内部审计三方面提出了要求。

    • A、重要岗位员工轮岗
    • B、对账
    • C、内部审计
    • D、案件防控

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行业金融机构首席审计官的主要职责包括（）

    • A、负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划；
    • B、做好协调工作；
    • C、及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况；
    • D、对内部审计的整体质量负责。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    判断题
    银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在案件后续处置中，下列哪些工作属于银监会机构监管部门及银监局进行督促和评价的范围之内（）
    A

    下阶段案件防控工作安排

    B

    对银行业金融机构和有关责任人员的追究情况

    C

    案件的司法结论判定

    D

    银行业金融机构整改方案


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    银行业金融机构审计部门要及时向监管部门报告年度开展案件防控有关审计工作的计划、实施报告及总结、审计过程中发现的重大问题和风险等内容。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，案发后，银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送（）和案例材料。
    A

    审结报告

    B

    督查报告

    C

    整改情况报告

    D

    后续调查报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    银行业金融机构首席审计官的主要职责包括（）
    A

    负责组织实施内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划；

    B

    做好协调工作；

    C

    及时向董事会和高级管理层主要负责人报告审计工作情况；

    D

    对内部审计的整体质量负责。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

相关内容