在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。()
此题为判断题(对,错)。
第1题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。()
此题为判断题(对,错)。
第2题:
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。
第3题:
以下不属于一级分行测试模板内部监督中内控合规管理控制评价环节评价点的是()。
第4题:
在合规系统内控评价模块中,关于分行法规部内控评价岗的用户权限,以下说法正确的是()
第5题:
在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能查询被评价行及辖属机构的内控评价结果,逐级查看计分表及检查底稿等信息。
第6题:
将合规评价结果纳入人事考评和绩效考核评价体系,确立正向激励机制,充分体现内控合规优先原则,属于内控合规管理程序中的()。
第7题:
在内控合规管理信息系统中,()通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。
第8题:
评价分析
计分查询
汇总计分
计分确认
第9题:
对
错
第10题:
负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告
负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用
负责内控评价相关信息系统的建设与维护
负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训
第11题:
总行;分行法规部
总行;风险管理部
总行法规部;分行法规部
总行风险管理部;分行法规部
第12题:
内控合规部门
全行
总行
一级分行及以上
第13题:
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中,正确的有()
第14题:
信贷业务内控评价的牵头组织部门是()。
第15题:
在合规系统内控评价模块中,总行部门内控评价岗、子公司内控评价岗、分行法规部内控评价岗、总行内控评价普通用户由()系统管理员赋予。分行部门(支行)内控评价岗和分行内控评价普通用户角色由()系统管理员赋予。
第16题:
在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
第17题:
员工的违规问责信息应当录入到合规内控与操作风险管理系统的哪个模块()
第18题:
在内控合规管理信息系统中,外规及合规手册由()负责维护。
第19题:
建立合规性审核制度
建立有效的合规问责制度
建立合规绩效考核制度
建立违规整改制度
第20题:
内控评价审核员
内控评价申报员
内控评价管理员
系统管理员
第21题:
内控评价模块
内控检查模块
内控监督模块
员工合规档案管理模块
第22题:
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发,面向全行员工使用
全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
第23题:
一级分行及总行内控合规部
一级分行内控合规部
总行内控合规部
系统管理员