非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。()此题为判断题(对，错)。

题目

非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）

2.下列关于规范性法律文件与非规范性法律文件区别的表述正确的是（）。A.规范性法律文件规定的内容是一般的行为模式和标准，非规范性法律文件的内容是特定的事项B.规范性法律文件适用的对象是不特定的人，非规范性的法律文件适用特定的人C.规范性的法律文件具有普遍的效力，非规范性的文件不具有法律效力D.规范性的法律文件可以反复使用多次，非规范性的法律文件不可以

3.证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

4.规范性法律文件和非规范性法律文件对人们的行为都产生法律上的约束作用。

更多“非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。() ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    合规是指基金公司及其工作人员的经营管理和执业行为，符合下列（ ）规定。
    Ⅰ．法律、法规、规章及其他规范性文件
    Ⅱ．行业规范和自律规则
    Ⅲ．公司内部规章制度
    Ⅳ．行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的基本概念：
    基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。
    上述相关规则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  • 第3题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法 规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍 遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 （ ）


    答案：对
    解析：
    按风险起因不同，证券经紀业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技 术风险等。其中，证券经纪业务的合规风险的含义如题干所述。

  • 第4题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监管部门规章及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规章制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第5题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反(　　)的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监管部门章程及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规章制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第6题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。

    • A、法律、行政法规、部门规章
    • B、经营规则、行为守则和职业操守
    • C、自律性组织的行业准则
    • D、其他规范性文件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列关于规范性法律文件与非规范性法律文件区别的表述正确的是（）。

    • A、规范性法律文件规定的内容是一般的行为模式和标准，非规范性法律文件的内容是特定的事项
    • B、规范性法律文件适用的对象是不特定的人，非规范性的法律文件适用特定的人
    • C、规范性的法律文件具有普遍的效力，非规范性的文件不具有法律效力
    • D、规范性的法律文件可以反复使用多次，非规范性的法律文件不可以

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、经营规则
    • D、部门规章及其他规范性文件
    • E、自律性组织的行业准则

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    合规原则中的法律、规则和准则包含（）
    A

    法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件

    B

    经营规则

    C

    自律性组织的行业规范

    D

    行为准则和职业操守


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致，下列属于规则和准则的有(   )。
    A

    行政法规

    B

    自律性组织的行业准则

    C

    自律性组织的行为守则和职业操守

    D

    部门规章及其他规范性文件

    E

    经营规则


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。
    A

    法律、行政法规、部门规章

    B

    经营规则、行为守则和职业操守

    C

    自律性组织的行业准则

    D

    其他规范性文件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的（）。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    经营规则

    D

    部门规章及其他规范性文件

    E

    自律性组织的行业准则


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    问题特指违反法律、规则、准则及内部规章制度等规范性文件的行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
    ①法律、行政法规
    ②监督管理规则及规范性文件
    ③行业规范和自律规则
    ④公司内部规则制度?

    A：①②③
    B：①④
    C：②③④
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第15题：

    《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。

    A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
    B.商业银行企业文化及服务规范
    C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守
    D.银行业经营规则

    答案：B
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第3条规定，本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。

  • 第16题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反(　　)等行为。
    Ⅰ、法律、行政法规
    Ⅱ、监督管理规则及规范性文件
    Ⅲ、行业规范和自律规则
    Ⅳ、公司内部规则制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损罗：或声誉损失的风险

  • 第17题：

    关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。

    • A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度
    • B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
    • C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为
    • D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    合规原则中的法律、规则和准则包含（）

    • A、法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件
    • B、经营规则
    • C、自律性组织的行业规范
    • D、行为准则和职业操守

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。

    • A、法律法规
    • B、监管规章及规范性文件
    • C、自律性组织制定的有关准则
    • D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    违规贷款的分类。违反国家有关法律法规和严重违反农业银行内部规章制度发放的贷款，至少归为（）。

    • A、正常类
    • B、次级类
    • C、关注类
    • D、可疑类

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。
    A

    法律法规

    B

    监管规章及规范性文件

    C

    自律性组织制定的有关准则

    D

    银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    违规贷款的分类。违反国家有关法律法规和严重违反农业银行内部规章制度发放的贷款，至少归为（）。
    A

    正常类

    B

    次级类

    C

    关注类

    D

    可疑类


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义（）
    A

    指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则

    B

    指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件

    C

    指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

    D

    指所有的法律法规、监管规章


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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