总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，揭露出单位或责任人严重违反有关业务制度规定，造成重大风险，或采取有效措施减少或避免重大损失，金额( )万元(含)以上的，可以参评揭露和防止重大风险案例奖。A.100B.200C.500D.1000

题目

总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，揭露出单位或责任人严重违反有关业务制度规定，造成重大风险，或采取有效措施减少或避免重大损失，金额( )万元(含)以上的，可以参评揭露和防止重大风险案例奖。

A.100

B.200

C.500

D.1000

相似考题

1.被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生（）违规行为，总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》，视违规情节严重程度、造成的损失大小，给予当事单位及个人批评或处罚，直至取消其票据融资业务授权。A.违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务，造成重大损失的；B.由于内控管理薄弱，发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的；C.发生利用票据融资业务进行经济犯罪的；D.以上皆是

2.总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，对于评选出的揭露和防止重大风险案例奖的单位或责任人，进行通报表扬和物质奖励。对每个案例给予1万元至( )万元奖励或其他物质奖励(费用设备等)。A.10B.5C.4D.2

3.总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，揭露出单位或责任人违反有关财会制度，虚列支出、截留收入、设立“小金库”、购建账外资产等行为，金额在( )万元以上的，可以参评揭露和防止重大风险案例奖。A.10B.50C.100D.200

4.依据《中国农业发展银行违反信贷和资金管理规定制度行为处理办法》的有关规定，因违规行为，给农发行造成信贷或者其他资产风险的，可根据实际情况对有关责任人给予停职，责令清收违规造成的风险资产。停职清收的最长期限为 几个月?A.12B.3C.9D.6

参考答案和解析
正确答案：D
更多“总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定,揭露出单位或责任人严重违反有关业务制度规定,造成重 ”相关问题

  • 第1题：

    总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，对于获奖案例的承办单位和个人应当按照贡献大小分配，不得搞平均主义。判断对错

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：对

  • 第2题：

    下列哪些行为，应为责任人进行处罚（）

    • A、未按规定使用或管理重要会计业务印章，管理混乱引发风险的
    • B、发现重要会计业务印章管理存在重大问题，隐瞒不报或不予纠正的
    • C、其他违反重要会计业务印章管理规定，给我*行资金或声誉造成损失的
    • D、重要会计业务印章交接未按规定登记《重要业务印章保管情况登记簿》出处：《中原银行重要会计业务印章管理办法》第五十三条

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    作业人员不服管理，违反规章制度和操作规程冒险作业造成重大伤亡事故或其他严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    发现重大风险信号未按规定及时报告或及时处理，造成严重后果的，应给予有关责任人（）处分。

    • A、开除
    • B、记大过
    • C、撤职
    • D、降职

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    对于业务人员因违反监管机构及总行对机构外汇账户管理政策和制度规定，违规操作，形成风险损失及不良影响的，按照农商银行相关制度对有关责任人进行追究，对当事人进行相应处罚。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    判断题
    总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，对于获奖案例的承办单位和个人应当按照贡献大小分配，不得搞平均主义。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    发现重大风险信号未按规定及时报告或及时处理，造成严重后果的，应给予有关责任人（）处分。
    A

    开除

    B

    记大过

    C

    撤职

    D

    降职


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，在办理业务、执行检查任务、审计和监察任务中（）的案例，由总行给予奖励。
    A

    揭露重大风险隐患

    B

    及时制止严重违规

    C

    减少或避免重大损失

    D

    办理业务快速敏捷


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    转账电话业务经营中出现下列哪些情况或行为的分支机构，总行或省级分行将对其实施业务退出？（）
    A

    严重违反中国人民银行人民币银行结算账户管理办法和反洗钱规定开展业务

    B

    严重违反中国银行业监督管理委员会有关政策规定

    C

    发生严重欺诈风险案件及利用转账电话机具伪造、变造银行卡

    D

    发生其他严重违规违法行为


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    违反制度规定变更、解除合同，或（）的，给予有关责任人员警告至记大过处分。
    A

    情节轻微

    B

    情节严重

    C

    造成后果

    D

    造成严重后果


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    违反规章制度与业务流程管理规定，有下列哪种行为，给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至撤职处分（）。
    A

    未经授权或超权限制定、修订规章制度、业务流程

    B

    制定的规章制度或业务流程存在重大缺陷错误

    C

    未按规定对规章制度进行立、改、废，或未按规定对规章制度、业务流程进行培训、评估、检查和整合转化

    D

    违反农信社外聘律师管理规定，擅自外聘律师

    E

    违反诉讼、仲裁、公证、委托代理等费用管理规定


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    违反合同管理制度有关签署规定签订合同，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人员（）至记大过处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    撤职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融机构在办理外汇业务中违反反洗钱有关规定，情节严重造成重大后果的，外汇局依照《管理办法》第十九条的规定，可以暂停或停止其部分或全部结售汇业务，并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    发生下列哪些情况的，可以对直接责任人和相关责任人给予行政处分或经济处罚，并对单位有关负责人进行问责。（）

    • A、未制订应急预案或违反本预案规定，漏报、瞒报、谎报电子银行突发事件的；
    • B、违反制度规定或因渎职行为造成电子银行突发事件发生的；
    • C、电子银行突发事件发生后未采取有效措施处置，造成重大损失或事态扩大，影响恶劣的；
    • D、发生突发事件后未及时向总行电子银行部报告，被媒体炒作的。

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）

    • A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的
    • B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的
    • C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的
    • D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
    • E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的
    • F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第16题：

    违反制度规定变更、解除合同，或（）的，给予有关责任人员警告至记大过处分。

    • A、情节轻微
    • B、情节严重
    • C、造成后果
    • D、造成严重后果

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    填空题
    违反外汇管理政策、规定，办理售付汇及收结汇业务的，给予有关责任人经济处罚；情节严重的，给予（）；造成严重后果的，给予（）或（）处理。

    正确答案： 警告至记过处分,记大过至留用察看处分,解除劳动合同
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    违反农行行内业务规章制度及风险管理政策规定，经营管理金融市场业务的，并造成严重后果的，应给予有关责任人（）。
    A

    记过并经济处罚

    B

    记大过并降职

    C

    记大过至撤职

    D

    记大过至开除


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列行为中，构成重大责任事故罪的行为应是（）。
    A

    建设单位和设计单位违反国家规定、降低工程质量标准，造成重大安全事故

    B

    施工单位违反安全管理规定，造成重大伤亡事故或其他严重后果

    C

    生产单位的安全生产设施和条件不符合国家规定，发生重大伤亡事故或造成其他严重后果

    D

    政府工作人员在工程质量监管工作中违法失职被撤职、开除


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    “三重一大”事项决策主体及决策人员，有下列（）情形，可以免除决策主体及其决策人员的责任。
    A

    违反法律法规、经济政策、监管机关的要求，严重损害建设银行声誉或造成重大损失、风险的

    B

    决策制度规定的内容和程序不当，造成严重后果的

    C

    依法合规、尽职尽责，因客观上不可抗力等原因造成损失的

    D

    违反有关规定，个人或少数人决定重大事项，后果或情节严重的


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    被授权办理票据融资业务的准入机构或个人发生（）违规行为，总行将根据有关业务管理规定和《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》，视违规情节严重程度、造成的损失大小，给予当事单位及个人批评或处罚，直至取消其票据融资业务授权。
    A

    违反管理规定和业务操作流程规定办理票据融资业务，造成重大损失的

    B

    由于内控管理薄弱，发生汇票丢失、被盗、诈骗等重大事故的

    C

    发生利用票据融资业务进行经济犯罪的

    D

    因无审验资格和授权或内外勾结利用假票办理融资业务，造成重大经济损失的


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    总行《揭露和防止重大风险案例奖励办法》规定，各行推荐的案例材料的内容主要包括（）。
    A

    基本情况

    B

    发现过程

    C

    处理结果

    D

    启示


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
    A

    违反有关规定办理保理、福费廷业务的；

    B

    违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；

    C

    未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；

    D

    突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

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