关联交易审批的流程主要包括以下环节()：A.交易对手识别B.内控合规部门审查C.有权审批人审批交易D.交易备案

题目

关联交易审批的流程主要包括以下环节()：

A.交易对手识别

B.内控合规部门审查

C.有权审批人审批交易

D.交易备案

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1.（）是业务审查审批流程中第一环节，对业务交易的合法性、合规性负责。A.客户经理B.风险审查部门C.会计核算部门D.票面验审员

2.关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是()：A.交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B.交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D.交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门

3.将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()：A.交易发起部门B.交易的有权审批人C.交易的业务审查部门D.交易合同的履行部门

4.负责识别交易对手是否为我行关联方的是()：A.交易发起部门B.风险管理部门C.内控合规部门D.关联方信息收集部门

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  • 第1题：

    下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

    A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

    B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

    C.按要求进行关联交易信息备案

    D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    关于关联交易审查，下列说法正确的是()：

    A.交易对手是关联方的，该交易即属于关联交易，交易发起部门应当将该交易提交内控合规部门审查

    B.所有的关联交易均需提交审查

    C.关联交易由风险管理部门进行审查

    D.依交易有权审批机构不同，交易发起部门提交审查的流程也不相同


    正确答案：AD

  • 第3题：

    下列关于重大内部交易备案，说法正确的是()：

    A.交易双方均需进行备案报告

    B.向总行内控与法律合规部备案

    C.分支机构的交易发起部门，应在交易审批后10个工作日内备案

    D.总行的交易发起部门，应在交易审批后5个工作日内备案


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》，同时符合下列哪些条件的关联交易可以不提交内控合规部门审查()：

    A.交易发起部门有权直接审批

    B.与关联自然人交易金额在30万元以下，与关联法人交易金额在我行最近一期经审计净资产的 0.5%以下

    C.交易属我行日常业务，且按一般商业条款进行

    D.交易不在发起当天审批完毕即错失交易机会


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    对于关联交易，内控合规部门的审查要点包括()：

    A.交易对手是否对交易设定了担保

    B.交易过程是否履行关联交易回避程序

    C.交易是否需提交董事会或股东大会审议

    D.交易条款是否符合商业原则


    正确答案：BCD

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